各县市住建局，恩施市、咸丰县城管执法局：
为健全特许经营项目政府监管体系，提升管道燃气运营管理水平，保障燃气用户的公众权益，我局编制了《恩施州管道燃气特许经营中期评估报告编制纲要（试行）》，现印发给你们，请结合实际贯彻执行。
恩施州住房和城乡建设局
2023年5月10日
恩施州管道燃气特许经营中期评估报告编制纲要（试行）
1 概述
1.1 城镇概况
简述城镇行政区划、地理位置、自然条件、经济社会发展状况、人口现状等。
1.2 项目概况
介绍被评价项目和被评估企业的基本情况。
（1）特许经营项目基本情况：项目签订双方、签订时间、特许经营范围、经营期限和经营内容等。
（2）被评估企业基本情况：企业名称、法人、经营状况等，以及企业场站、管网、用户数量、供气总量、工程建设现状等。
1.3 评估必要性
介绍实施评估工作的法律法规和监管工作要求。
1.4 评估目的
说明实施评估工作的目的。
1.5 评估时段
说明评估时间范围。
1.6 评估内容
介绍评估内容主要包括燃气企业评估、特许经营协议评估等。
1.7 评估原则
说明评估所遵循的工作原则，评估建议具有可操作性等。
1.8 评估依据
列出评估所依据的法律法规、行业标准规范、特许经营协议、调研资料的名称、文件号等。
1.9 评估过程
介绍评估工作开展的步骤和方法。
2 特许经营企业评估
2.1 企业财务分析
2.1.1财务制度分析：财务管理（会计基础工作规范、会计核算制度、会计电算化管理办法、内部票据和单证流转管理制度、财务稽核管理制度、物资管理制度、资产盘点制度、固定资产管理制度、销售管理制度）、资金管理（预算管理制度、筹资管理制度、投资管理制度、货币资金管理制度、工程款结算管理制度、发票收据管理制度）、成本费用管理（成本费用管理制度、成本控制制度、费用报销制度、差旅费报销管理制度）、会计报告（会计报告编制与披露制度、会计档案管理制度、财务分析报告流程）等方面制度的制定和落实情况。分析评估各项制度是否符合国家的法律、法规和政策要求，是否适应企业自身的生产规模、经营方式、组织形式。
2.1.2 财务比率分析
（1）偿债能力。包括短期偿债能力、长期偿债能力。
（2）营运能力。包括应收账款周转率、存货周转率、流动资产周转率、固定资产周转率、总资产周转率等。
2.1.3 企业成本分析
分析评估企业成本是否在合理范围内。
2.1.4 关联交易、纳税情况等。
2.2 企业经营管理
2.2.1 经营管理机制
对决策机制、竞争机制、收入分配机制、监督机制等内容进行分析评估。
2.2.2 经营计划
企业年度经营、中长期发展等经营计划制定情况。
2.2.3 燃气经营许可证取证情况。
2.3 投资建设发展
对燃气企业场站、高中低压管网建设等是否符合相关投资合同要求等进行评估。
2.3.1 政府规划配合情况
燃气设施建设是否符合《2017年-2030年恩施州燃气专项规划》，以及全州“气化”乡镇推进时序。
2.3.2 项目建设情况
依据特许经营协议和投资合同建设计划，评估管道天然气场站建设情况(数量、储量、供气能力等)、新建燃气管网情况（规范程度、建设进度等）。
2.3.3 建设资金投入情况。重点分析企业是否按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定（财资〔2022〕136号）提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件。
2.4 建设工程竣工验收管理
对企业燃气设施建设工程（场站项目）竣工验收详情及竣工资料（包含但不限于项目核准、规划许可、初步设计评审、施工图审查、施工许可、质量监督、竣工备案、安全评价、城建档案移交等）进行分析评估。
2.5 气源保障
对燃气企业气源来源、气源协调能力、储气调峰能力、保供措施等内容分析评估。
2.6 服务质量
2.6.1 客户服务管理制度
服务行为规范、业务办理规范、报装流程规范、投诉处理规范等各类客服制度的制定和执行情况。
2.6.2 客户管理系统建设和客户服务营业网点设置、服务人员配备、设施配置情况
2.6.3 收费标准
供气价格是否按物价部门文件执行；准许收费清单、市场竞争不充分的收费项目清单等公示情况。
2.6.4 用户投诉处理情况、满意度调查情况
2.7 生产运行管理
2.7.1 设备运行管理
设备管理制度建设与执行情况、设备维护与保养情况、安全警示标志完好情况等。
2.7.2 管道运行管理
管道巡检制度建设与执行情况、管道标识规范设置情况、管网防腐检测情况、管道保护范围内施工管理情况、管道安全隐患排查整改情况等。
2.7.3 场站管理
对各类场站管理制度制定和执行情况、日常巡检、场站设备管理等内容分析评估。
2.8 智慧燃气建设和用户端安全装置安装
2.8.1 智慧燃气建设情况
对远程视频监控系统、用户服务系统、地理信息系统（GIS系统）、数据采集与监控系统（SCADA系统）、巡线系统和报警控制系统进行分析评估。
（1）GIS系统应至少具备管网查看、信息检索等基础功能，实现管网基础信息展示、坐标查询、项目查询。
（2）SCADA系统应实时准确采集管网和工艺设备的压力、温度、流量等数据，实现自动监控、数据统计、报警控制等功能。
（3）巡线系统要实现对巡线人员实时管控，数据实时更新。根据实际工作情况调整随机数的设定，确保一定周期内（不得大于半年）、一定距离内（不出现20米的空白区）管线巡查全覆盖。
（4）报警控制系统应由可燃气体探测器、不完全燃烧探测器、可燃气体报警控制器、紧急切断装置、排气装置等组成，采用的相关设备应符合国家现行标准及质量规定。
2.8.2 用户端更换带有综合安全功能的智能燃气表推进情况
居民用户更换带有综合安全功能的智能燃气表，带综合安全功能的燃气表应至少满足行业标准“切断型膜式燃气表（CJ/T449-2014）”中所述安全监控及复位功能、通信功能和断电保护功能。
2.9 安全管理和应急机制
2.9.1 安全生产管理体系建设情况
（1）全员安全生产责任制落实情况。对照《湖北省生产经营单位主要负责人安全生产职责清单指引》和《湖北省生产经营单位全员安全生产责任清单指引》要求,建立符合本单位实际的全员安全生产责任制，明确全体从业人员的安全生产职责，制定实施相应的考核奖惩机制。
（2）主要负责人、安全管理人员和特种作业人员操作规程执行情况。
（3）用气安全宣传“进机关、进学校、进企业、进社区、进楼栋、进家庭”活动实施情况。
（4）安全评价工作执行情况。
（5）安全风险分级管控机制和隐患排查治理机制的组织建立及落实情况等。
2.9.2 应急机制建设情况
事故应急预案编制情况、应急预案备案情况、抢险抢修应急队伍和必要的应急装备与器材配置情况、应急演练情况等。
3 特许经营协议评估
3.1 协议内容
3.1.1 完整性
分析评估特许经营协议条款是否涵盖特许经营相关法律、法规和政策所要求约定的内容。
3.1.2 合法性
分析评估签订特许经营协议的甲乙双方主体资格是否符合相关法律、法规和政策的规定；分析评估特许经营协议条款是否符合特许经营相关法律、法规和政策的要求。
3.1.3 责权分配和风险管理
分析评估特许经营协议存在的各种风险（如政策风险、运营风险、不可抗力风险和移交风险等）、风险来源、责权分担原则和管理方式；分析评估协议在风险控制方面存在的问题。
3.1.4 动态适应性
依据当前实际情况分析评估特许经营协议的适应性。
3.2 政府监管行为
分析评估依照《市政公用事业特许经营管理办法》等法规应当履行的监管行为。
4 评估结论
4.1 特许经营企业评估结论
根据评估情况完成中期评估评价表（见附件），对照评价表阐明扣分原因和加分原因，总结企业在特许经营过程中存在的问题以及工作亮点。评价表中常规项分数为100分，加分项分数为5分，扣分项分数为10分。特许经营企业评估分为四个等级（以上包括本数，以下不包括本数）：得分90分以上为A；得分80分以上90分以下为B；得分70分以上80分以下为C；得分70分以下为D。
4.2 特许经营协议评估结论
4.2.1 简述特许经营协议评估情况并提出修改意见(如完善保险、临时接管、特许经营期限届满后资产处置方式条款等)。
4.2.2 针对政府有关管理部门在监管过程中的管理方式、措施等提出相关规范管理的建议。评估结果为C的企业，建议限期整改隐患，完善安全条件，提升服务质量。评估结果为D的，建议立即进行隐患整改，完善安全条件，提升服务质量，半年内申请重新评估。经重新评估仍达不到相关条件的，必须停止运行。
附件：恩施州管道燃气特许经营企业中期评估情况评价表
附件
恩施州管道燃气特许经营企业中期评估情况评价表
一票否决项 | |
注：中期评估严格实行“一票否决制度”,有下列情形之一的被评估企业中期评估按等级D判定。 | |
序号 | 内 容 |
1 | 擅自转让、变相转让，出租或者质押特许经营权的 |
2 | 擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的 |
3 | 因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的 |
4 | 不履行设备设施保养维护、建设、更新改造义务，危及公共安全或严重影响公众利益的 |
5 | 事先（应当提前72小时）未采取多种有效方式通知用户，导致供气区域出现时段性、区域性停供超过3个小时的 |
6 | 安全评价结论为安全条件不符合运行要求，应立即停止运行进行隐患整改、 完善安全条件的 |
7 | 法律、法规禁止的其他行为 |
序号 | 评估项目 | 考评内容 | 评分标准 | 分值 | 得分 |
1 | 财务分析 | 财务制度分析 | 财务管理、资金管理、成本费用管理及会计报告等制度不健全的，每项扣0.25分，最高扣1分。 | 1 | |
2 | 财务比率分析 | 短期或长期偿债能力过低的，扣0.5分；周转率低，营运能力不良的，扣0.5分。 | 1 | ||
3 | 企业成本分析 | 原材料成本、人工成本、运维成本、税费成本等控制不合理的，每项扣0.25分，最高扣1分。 | 1 | ||
4 | 其他 | 规模资产转移影响特许经营活动的，扣1分。 | 1 | ||
5 | 存在偷税漏税行为或不良记录的，扣1分。 | 1 | |||
6 | 经营管理 | 经营管理机制 | 机制不健全的每项扣0.25分，最高扣1分；机制执行不到位的每项扣0.25分，最高扣0.5分。 | 1.5 | |
7 | 经营计划 | 年度经营计划：未制定的，扣0.5分；计划未上报主管部门的，扣0.5分；计划不符合政府规划要求和城市发展要求的，扣0.5分。 | 1.5 | ||
8 | 中长期发展计划：计划未制定的，扣1分；计划未上报的，扣0.5分；计划不符合政府规划要求和城市发展要求的，扣0.25分。该项最高扣1分。 | 1 | |||
9 | 燃气经营许可证 | 经营类别、经营区域、供应方式等发生变化等未重新申请经 营许可的，扣0.5分；燃气经营企业发生分立、合并的未重新申请经营许可的，扣0.5分。 | 1 | ||
10 | 投资建设发展 | 政府规划配合情况 | 燃气设施建设不符合州域、县市专项规划的，每项扣0.5分，最高扣1分。 | 1 | |
11 | 项目建设情况 | 根据投资合同约定未达到“气化”乡镇建设进度的，扣1分。 | 1 | ||
12 | 建设资金投入情况 | 未按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定（财资〔2022〕136号）提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件的，扣1分。 | 1 | ||
13 | 建设工程竣工验收 | 竣工验收情况 | 重点审查竣工文件完整性和准确性，包括竣工验收报告，项目前期文件、材料质量证明文件、竣工验收文件汇编、验收备案、工程移交资料等，资料不全的，每个项目扣0.5分，最高扣3分。 | 3 | |
14 | 产品质量和气源保障 | 供气质量 | 燃气质量、加臭情况和用户端压力不符合国家标准的，每项扣1分，最高扣2分。 | 2 | |
15 | 气源保障 | 未与上游气源企业（分销企业）签订锁定量价的年度供气合同或协议的，扣2分。 | 2 | ||
16 | 城镇燃气企业未有效形成不低于其年供应量5%的储气能力的，扣3分。城镇燃气企业采取租赁、购买储气服务方式解决储气能力的不扣分。 | 3 | |||
17 | 未制定保供方案的，扣1分；保供措施执行不到位的，酌情扣0.5-1分。 | 2 | |||
18 | 服务质量 | 客户服务管理系统 建立 | 未建立客户服务管理的,扣0.5分，平台不能实现网上报装、缴费、开具发票和发起业务投诉、业务咨询等功能的,每项扣0.3分。最高扣1.5分。 | 1.5 | |
19 | 客户服务制度建立和营业网点配置 | 客服服务管理制度不健全的，每项扣0.2分，落实不到位的,每项扣0.2分;营业网点和服务人员配置情况不能满足用户需求的，酌情扣0.5-1分。最高扣2分。 | 2 | ||
20 | 收费标准 | 供气价格未按物价部门文件执行的,扣0.5分；准许收费清单、市场竞争不充分的收费项目清单未公示的，扣0.5分；未按公示价格执行落实的,扣0.5分。 | 1.5 | ||
21 | 投诉处理 | 投诉处理不及时、不到位的每条扣0.25分，最高扣1分。 | 1 | ||
22 | 生产运行管理 | 设备运行管理 | 设备管理制度不健全或落实不到位的,扣1分。 | 1 | |
23 | 未定期对设备检修维护的,扣1分；应定期检验的安全阀及压力表等未检验的,扣1分。 | 2 | |||
24 | 管网、阀井、调压箱及场站设备运行基础台账建立不全的，扣1分。 | 1 | |||
25 | 管道运行管理 | 管道巡检制度不健全的扣1分，落实不到位的，扣1分。 | 2 | ||
26 | 未制定第三方施工管控措施及未按制度执行的扣0.5分；在燃气管道及其他燃气设施周边未设置安全警示标志，在安全保护范围周边未设置安全保护标志，最高扣1.5分，其中标识不清的，每处扣0.05分。最高扣3分。 | 3 | |||
27 | 生产运行管理 | 管道运行管理 | 按规范要求所有燃气压力管线必须检验合格，存在未检验管道的，每1000米扣1分，最高扣3分。 | 3 | |
28 | 未按规定要求开展燃气压力管线专项整治或专项整治工作流于形式的，扣1分。 | 1 | |||
29 | 管网安全隐患未按时整改到位的,扣1分。 | 1 | |||
30 | 场站管理 | 场站巡检、值班、设备管理等制度不健全的,每项扣0.25分，最高扣1分。 | 1 | ||
31 | 场站重点部位未实施重点管控的,扣1分。 | 1 | |||
32 | 智慧燃气及用户端安全装置 | 智慧燃气建设 | 未建立远程视频监控系统的，扣2分；建立了远视频监控系统但未完全覆盖重要场站等场所的，扣1分。 | 2 | |
33 | 未建立用户服务系统的，扣2分；建立了用户服务系统但缺失安全检查系统的，扣1分。 | 2 | |||
34 | 未建立地理信息系统（GIS）的，扣2分；建立了GIS系统但未完全覆盖压力管道的，扣1分。 | 2 | |||
35 | 未建立SCADA系统的，扣2分；建立了SCADA系统但未完全覆盖场站设备的，扣1分。 | 2 | |||
36 | 未建立报警控制系统的，扣2分；建立了报警控制系统但未完全覆盖重要场站或重要用户的，扣1分。 | 2 | |||
37 | 未建立巡线系统的，扣2分；建立了巡线系统但未有效落实的，扣1分。 | 2 | |||
38 | 智慧燃气及用户端安全装置 | 智能气表更换 | 带有综合安全功能的智能表具占总用户数的比例低于30%的，扣2分，低于40%的，扣1分。存在老化锈蚀机械表的，扣3分。最高扣3分。 | 3 | |
39 | 安全管理和应急机制 | 安全生产管理 | 全员安全管理责任制没落实的，扣1.5分。企业安全生产费用提取未达标的，扣0.5分；安全风险分级管控机制和隐患排查治理机制未建立的，扣1分，不健全的，扣0.5分。 | 3 | |
40 | 未设立安全生产领导机构的，扣0.5分；每月召开安全生产会议少于一次的，扣0.5分。 | 1 | |||
41 | 主要负责人安全生产知识和管理能力未经考核合格的，扣0.5分；未持有燃气经营企业从业人员合格证（主要负责人）的，扣0.5分。 | 2 | |||
42 | 未配备注册安全工程师（其他安全）但配备专职安全管理人员的，扣0.5分；配备的专职安全管理人员未经安全生产教育和培训合格的，0.5分；未取得燃气企业从业人员安全管理人员合格证的，扣0.5分。该项最高扣2分。 | 2 | |||
43 | 安全管理和应急机制 | 安全生产管理 | 运行、维护和抢修人员未全员持有燃气企业从业人员合格证的，扣1分。 | 1 | |
44 | 未与企业内设部门或人员签订安全生产责任书的,扣1分，未对安全生产责任制度执行情况进行考核的，扣1分。 | 2 | |||
45 | 企业未购买安全生产责任险的，扣1分。 | 1 | |||
46 | 重要岗位操作规程执行不到位的，扣1分。 | 1 | |||
47 | 未开展年度岗位人员培训的，扣1分。 | 1 | |||
48 | 高处作业、焊接与热切割作业、电工作业等特种作业人员未持证上岗的，每项作业扣1分，最高扣3分。 | 3 | |||
49 | 动火、吊装、高处、受限空间、动土、断路及临时用电等特殊作业未按规范进行的，每项扣1分。最高扣3分。 | 3 | |||
50 | 未定期排查隐患的，扣1分；隐患台账不闭环的，扣1分。 | 2 | |||
51 | 用户安检比例未达到80%以上的扣1分，未达到70%以上的扣2分，未达到60%以上的，扣3分。 | 3 | |||
52 | 省州反馈隐患整改等落实不到位的，每次扣0.5分；县市及企业自查隐患整改等落实不到位的，每次扣0.25分。最高扣3分。 | 3 | |||
53 | 安全管理和应急机制 | 安全生产管理 | 未按规定建立隐患排查治理和风险管控双重预防机制的，扣1分；未按要求定期开展风险识别和隐患排查治理，建立隐患台账并形成治理闭环的，最高扣1分；未将隐患排查情况定期上报管理部门的，扣1分。 | 3 | |
54 | 未制定完善的事故事件管理制度的，扣0.5分；未建立完整的事故和事件台帐的，扣0.5分；未定期对事件情况进行统计分析，并提岀应对或改进措施的，扣0.5分；未按要求对事故进行处置和上报，或在事后未即时进行分析，举一反三，开展隐患排查的，扣0.5分。 | 2 | |||
55 | 未开展用气安全宣传进机关、进学校、进企业、进社区、进楼栋、进家庭“六进”活动的，每少开展一种活动，扣0.2分，最高扣1分。 | 1 | |||
56 | 未按规定要求开展企业安全评价工作的，扣2分。 | 2 | |||
57 | 应急机制 | 应急预案未编制的，扣1分。 | 1 | ||
58 | 应急预案未组织专家评审的，扣0.5分；未报主管部门备案的，扣0.5分。 | 1 | |||
59 | 抢险人员和应急装备配置不齐全的，扣1分。 | 1 | |||
60 | 未定期开展应急演练的，扣1分。 | 1 | |||
合计 | 100 | ||||
加分项（5分） | ||||
序号 | 考核项目 | 考核项目 | 分值 | 得分 |
1 | 表彰情况 | 1.评估期内受到州级行业主管部门或综合管理部门表彰的，一次加1分；2.评估期内受到县市级行业管理部门或综合管理部门表彰的，一次加0.5分。本项最高加2分。 | 2 | |
2 | 其他应予鼓励加分项目 | 1.评估期内承办过州级以上现场会或试点改革任务的企业加2分；2.规模以上工业企业加1分；3.A级纳税人加1分。本项目最高加3分。 | 3 | |
扣分项（10分） | ||||
序号 | 考核项目 | 考核项目 | 分值 | 得分 |
3 | 农民工工资支付情况 | 存在拖欠农民工工资行为并引起到县级以上机关信访或投诉的，发生1起扣0.5分，最多扣1分。 | 1 | |
4 | 行政处罚 | 近3年内被县级以上部门处罚的，发生1次扣0.3分，发生多次的累计扣分，最多扣2分。 | 2 | |
5 | 信用情况 | 存在被法院强制执行拍卖资产或银行账户被冻结的，发生1次扣0.3分，发生多次的累计扣分，最多扣1分。 | 1 | |
6 | 非法集资 | 存在非法集资行为的，发生1次扣0.3分，发生多次的累计扣分，最多扣1分。 | 1 | |
7 | 安全事故 | 1.发生较大安全责任事故的，发生1起扣3分，发生多起的累计扣分；2.发生一般安全责任事故的，发生1起扣0.5分，发生多起的累计扣分。本项最多扣5分。 | 5 | |
