省监狱管理局关于印发《湖北省监狱管理局正版软件管理办法》的通知楚垣集团公司，局机关各处（部）室：《湖北省监狱管理局正版软件管理办法》已经局党委会议审议通过，现予印发，请结合实际，认真贯彻执行。湖北省监狱管理局                                                      2017年7月25日湖北省监狱管理局正版软件管理办法为推进我局软件正版化工作，全面落实主体责任，加强正版软件管理，保障信息安全，提高使用效率，降低使用成本，推进软件正版化工作规范化标准化，根据国务院办公厅印发的《政府机关使用正版软件管理办法》（国办发〔2013〕88号）和国家版权局办公厅印发的《正版软件管理工作指南》（国版办发〔2016〕 13），制定《湖北省监狱管理局正版软件管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》共有五章，主要内容如下：一、软件正版化工作责任制度。明确软件正版化工作领导小组人员组成和工作职责，以及软件使用部门和工作人员职责。二、软件日常使用管理规定。明确软件日常使用管理涉及的工作计划、预算编制、软件采购、软件维护、宣传培训、检查考核、总结报告等工作流程和要求。三、软件配置管理规定。明确软件配置原则和配置流程。四、软件台账管理规定。明确软件使用管理台账种类和管理办法。五、软件安装维护管理规定。明确软件安装、卸载及升级维护流程。第一章软件正版化工作责任制度为进一步加强软件正版化工作，明确软件正版化工作职责,落实软件正版化工作主体责任，推进责任落实到人，制定本制度。一、软件正版化工作领导小组职责软件正版化工作领导小组负责统筹协调推进软件正版化工作，研究制定软件正版化工作相关规定和措施。（一）人员组成1.局机关主要领导担任软件正版化工作领导小组组长。2.局机关分管领导担任软件正版化工作领导小组副组长。3.综合信息处、办公室、干部处、财务装备处等部门主要负责人为领导小组成员。软件正版化工作领导小组成员名单详见《软件正版化工作领导小组成员信息表》（附件1）。（二）工作职责1.领导小组组长职责领导小组组长为软件正版化工作第一责任人，负责审定软件正版化工作年度目标任务、工作计划、经费预算、工作措施、考核评议、年度报告等工作。2.领导小组副组长职责领导小组副组长负责指导并督促软件正版化工作责任部门贯彻落实软件正版化年度工作计划，按期完成软件正版化工作各项年度目标任务。3.领导小组成员部门职责（1）制定软件配置标准。（2）制定年度软件正版化工作计划。（3）开展年度软件使用情况检查。（4）编制年度软件采购预算。（5）开展年度软件采购工作。（6）开展软件安装、卸载、升级和维护工作。（7）建立并维护软件使用管理台账。（8）开展年度软件正版化工作宣传和培训。（9）开展年度软件正版化工作考核评议。（10）开展软件正版化工作年度总结工作。（11）开展软件使用管理其他日常工作。信息化部门负责软件正版化工作领导小组日常工作。二、软件使用部门职责软件使用部门主要负责人是本部门软件正版化工作的第一责任人，负责配合综合信息处、办公室、干部处、财务装备处等部门做好软件正版化工作，督促本部门工作人员严格遵守软件正版化工作相关规章制度。三、工作人员职责工作人员要签署《使用正版软件承诺书》（附件2），严格遵守软件正版化工作相关规定，不私自在计算机办公设备及系统中安装非授权软件,不私自卸载局机关统一配置的正版软件。四、责任追究各处（部）室没有落实软件正版化工作相关规定，存在工作人员使用盗版软件的，一经发现，取消该部门年度评优评奖资格。工作人员违反软件正版化工作相关规定，一经发现，取消年度评优评奖资格，视情扣除年度绩效奖励。第二章软件日常使用管理规定软件日常使用管理工作主要包括：制定年度工作计划、编制预算与采购、软件维护管理、督促检查、宣传培训、总结报告等工作。一、制定年度工作计划综合信息处牵头制定年度软件正版化工作计划。软件正版化工作计划要明确目标任务、推进措施、进度安排、检查方案等主要内容。二、编制预算与采购1.软件使用部门每年根据实际需要，填报《软件使用需求申请表》（附件3）。2.信息化部门统计汇总软件使用部门报送的软件使用需求，依据软件配置原则和流程，编制年度《软件采购计划表》（附件4）。3.财务部门确保软件采购经费纳入年度预算，明确资金来源和经费保障，并对预算执行情况进行审核监督。4.财务、资产管理部门督促、指导信息化部门严格按照软件采购计划做好软件采购工作。三、软件维护管理信息化部门按照《软件台账管理规定》和《软件安装维护管理规定》，做好软件的日常安装、维护和软件管理工作。四、督促检查1.信息化部门牵头每年至少开展一次软件使用情况全面检查工作，通报检查结果。对检查发现的问题，督促相关部门认真整改。2.信息化部门要注重利用技术手段开展软件使用情况检查，提高检查效率。五、宣传培训1.软件正版化工作领导小组成员部门负责人要参加主管部门举办的软件正版化工作培训班。2.信息化部门牵头做好局机关软件正版化工作培训，每年至少举办一次软件正版化工作培训班。3.通过专题会议或培训、局机关网站、知识竞赛、宣传手册、海报、视频等方式宣传软件正版化工作意义和成果。六、总结报告信息化部门牵头总结年度软件正版化工作，重点是软件正版化工作责任落实、软件采购、软件使用管理、督促检查等情况，填写《软件正版化工作信息统计表》（附件5）。第三章软件配置管理规定为进一步加强软件配置管理工作，明确软件配置原则，规范软件配置流程，制定本规定。本规定软件主要指计算机操作系统软件、办公软件和杀毒软件等通用软件。一、配置原则1.软件配置遵循安全性、适用性、经济性和正版化的原则，不得配置非正版软件。2.应加强软硬件采购的衔接，确保采购的计算机办公设备符合预装正版操作系统软件的要求。采购计算机时，同步考虑采购办公软件和杀毒软件。禁止使用未经授权和未经软件产业主管部门登记备案的软件。3.局机关使用的商业软件、OEM软件、免费软件均需纳入配置管理，不得配置与工作无关的各类软件。二、配置流程1.软件使用部门根据本部门各岗位工作需要，编制岗位软件需求清单，填写《软件使用需求申请表》（附件3）。2.信息化部门统计、汇总软件使用部门报送的《软件使用需求申请表》，对软件使用部门需要的相关软件进行统一测试和试用，综合考虑软件的价格、兼容性、安全性和售后服务等因素，确定软件选型，明确软件名称和版本。涉及使用免费软件的，更新《可使用免费软件清单》（附件6）。3.信息化部门依据局机关软件使用管理台账，梳理局机关软件需求与现有软件许可的差异。局机关软件许可不足的，编制《软件采购计划表》（附件4）。4.财务部门要将软件采购纳入局机关年度预算。软件采购合同要明确软件名称、版本、授权方式、许可数量、使用年限、兼容性和售后服务等要求。5.财务、资产管理部门和信息化部门要做好软件采购相关资料管理工作，重点是软件采购合同、软件授权证书、软件安装序列号等资料的管理工作。6.信息化部门负责软件使用管理日常工作。7.局机关采购的软件，因以下情况申请报废的，需经过信息化部门鉴定，严格履行资产处置报批手续：（1）已经达到规定的最低使用年限，且无法继续使用的。（2）未达到规定的最低使用年限，因技术进步等原因无法继续使用的。（3）未达到规定的最低使用年限，因计算机硬件报废，且无法迁移到其他计算机上继续使用的。8.信息化部门在局机关新采购软件、报废软件和调整可使用免费软件清单后，更新《软件使用情况汇总表》（附件7）。第四章软件台账管理规定为规范软件使用管理工作，及时建立、更新和维护软件台账，全面掌握软件使用情况，提高软件使用效率，制定本规定。软件台账包括《软件使用情况汇总表》（附件7）、《软件使用情况明细表》（附件8）和《软件安装维护情况明细表》（附件9）。信息化部门负责软件台账的建立、更新和维护工作。一、软件使用情况汇总表1.《软件使用情况汇总表》用于登记局机关人数及计算机数总体情况、商业软件使用总体情况、随机预装软件使用总体情况，以及免费软件使用总体情况。2.软件名称或软件版本不同的商业软件，使用不同的软件编号。3.软件名称及软件版本相同的商业软件，采购时间、采购金额、许可类型、许可数量、可使用版本、许可期限、序列号等任一不相同的，使用不同的软件编号。4.通过受赠、调剂等方式获得的商业软件，不填写采购时间、采购金额。5.软件名称或软件版本不同的OEM软件，使用不同的软件编号。6.OEM软件，不填写采购时间、采购金额、许可类型、许可数量、可使用版本、许可期限、序列号等信息。7.软件名称不同的免费软件，使用不同的软件编号。8.软件名称相同、软件版本不同的免费软件，使用相同的软件编号。9.免费软件，不填写软件版本、采购时间、采购金额、许可类型、许可数量、可使用版本、许可期限、序列号等信息。10.新增、处置商业软件后，更新《软件使用情况汇总表》。11.新增、处置计算机办公设备后，更新《软件使用情况汇总表》。12.调整可使用免费软件清单后，更新《软件使用情况汇总表》。13.根据《软件安装维护情况明细表》中登记的软件安装和卸载情况，及时更新《软件使用情况汇总表》一次。二、软件使用情况明细表1.《软件使用情况明细表》登记局机关每位工作人员使用计算机办公设备情况，及相应计算机办公设备中软件安装情况。2.根据《软件安装维护情况明细表》中登记的软件安装和卸载情况，至少每半年更新《软件使用情况明细表》一次。三、软件安装维护情况明细表1.《软件安装维护情况明细表》用于登记软件的安装和卸载情况。2.根据《软件使用情况汇总表》中的软件编号建立相应软件的《软件安装维护情况明细表》。3.每一个软件编号对应的软件，建立一份相应软件的《软件安装维护情况明细表》，用于登记该软件的安装和卸载情况。4.在计算机办公设备中安装或卸载软件后，更新相应软件的《软件安装维护情况明细表》。5.在计算机办公设备中更新升级商业软件时，更新升级前软件和升级后软件对应的《软件安装维护情况明细表》，分别登记升级前软件的卸载情况和升级后软件的安装情况。第五章软件安装维护管理规定为规范软件安装和维护,提高软件资源使用效率，保障信息系统安全高效运行，提升日常工作效率，制定本规定。一、软件安装或卸载1.工作人员不得私自在计算机办公设备及系统中安装非授权软件,不得私自卸载局机关统一配置的正版软件。2.工作人员因个人工作需要，要求安装或卸载软件的，要填写《软件安装维护申请表》（附件10），经审核同意后，方可进行软件的安装或卸载工作。3.局机关统一部署的软件安装或卸载工作，工作人员无须填写《软件安装维护申请表》。信息化部门将统一部署软件安装或卸载工作通知相关部门，并安排相关人员负责软件安装或卸载具体工作。4.信息化部门相关人员安装或卸载软件后，要完成以下工作：（1）填写《软件安装维护确认单》（附件11），要求计算机使用人签字确认软件安装或卸载情况。（2）填写《软件安装维护情况明细表》（附件9），登记软件安装或卸载情况。二、软件升级1.工作人员不得私自升级计算机上已安装的商业软件。2.工作人员因个人工作需要，要求升级计算机上已安装的商业软件，要填写《软件安装维护申请表》。3.软件升级由信息化部门统一部署。信息化部门根据工作人员软件升级需求和局机关工作需要，研究制定软件升级方案。4.信息化部门负责将统一部署的软件升级工作通知相关部门，并安排相关人员负责软件升级具体工作。5.信息化部门相关人员完成软件升级任务后，要完成以下工作：（1）填写《软件安装维护确认单》，要求计算机使用人签字确认软件升级情况。（2）填写《软件安装维护情况明细表》，分别填写升级前软件卸载情况和升级后软件安装情况。三、软件台账维护信息化部门相关人员每年根据《软件安装维护情况明细表》，更新《软件使用情况汇总表》（附件7）和《软件使用情况明细表》（附件8)。附件1湖北省监狱管理局软件正版化     工作领导小组成员信息表序号分  工姓名部门职位1组  长蒋国平局  长2副组长段晓东副局长3成  员田玉文综合信息处处  长4彭筱强办公室主  任5刘新文财务装备处处长6李锡丽干部处处长7熊  卫楚垣集团总经办主  任8刘元芝综合信息处副处长9程小攀综合信息处主任科员10和谷综合信息处副主任科员11黄辉综合信息处工程师附件2使用正版软件承诺书本人承诺严格遵守局机关软件正版化工作相关规定，不私自在计算机办公设备及系统中安装非授权软件,不私自卸载局机关统一配置的正版软件。本人若违反局机关软件正版化工作相关规定，全部后果由本人负责。 承诺人签字：    年  月  日附件3软件使用需求申请表申请部门：   经手人： 联系电话： 填表日期：年月日序号软件类型软件用途功能需求申请许可数（单位：个）备注1操作系统2办公软件3杀毒软件4其他软件5信息化部门审核                                                       审核人：            年    月    日资产部门审核                                                       审核人：            年    月    日附件4软件采购计划表经手人：     联系电话：    填表日期：年月日序号软件名称软件版本单价（单位：元）许可数（单位：个）合计（单位：元）备注123456共计信息化部门审核                               审核人：            年    月    日财务部门审核                               审核人：            年    月    日单位领导审批                               审批人：            年    月    日附件5软件正版化工作信息统计表单位名称（盖章）：填表人：联系电话： 填表日期：年月日               一、负责软件正版化工作部门情况部门名称部门负责人姓名部门负责人电话部门传真二、人员情况总人数使用计算机人数三、计算机情况服务器数台式机数便携机数合计四、本年度软件采购情况软件属性操作系统软件(不含预装操作系统)办公软件杀毒软件总计许可数（个）金额（万元）许可数（个）金额（万元）许可数（个）金额（万元）许可数（个）金额（万元）国内国外合计五、累计拥有软件许可情况软件属性操作系统软件(含预装操作系统)       许可数（个）办公软件许可数（个）杀毒软件        许可数（个）总计国内国外合计附件6可使用免费软件清单单位名称（盖章）：  填表人：  联系电话：  填表日期：年月日   序号软件编号软件名称软件版本软件来源软件厂商名称软件厂商客服联系方式使用部门使用原因12345678附件7软件使用情况汇总表单位名称（盖章）：  填表人： 联系电话：    填表日期：年月日人员情况总人数使用计算机人数计算机情况服务器数台式机数便携机数序号软件编号软件名称软件版本软件类型采购时间采购金额(单位:元)许可类型许可数量可使用版本许可期限序列号安装数量1商业软件2商业软件3商业软件4OEM软件6OEM软件7免费软件附件8软件使用情况明细表单位名称（盖章）：  填表人： 联系电话：    填表日期：年月日    序号部门姓名计算机编号计算机品牌软件编号软件名称软件版本许可期限软件类型安装日期商业软件OEM软件免费软件1□□□2□□□3□□□4□□□5□□□6□□□相关附件: