项目名称:文稿和课题研究经费
项目单位:湖北省政府研究室
主管部门:湖北省政府研究室
评价机构:湖北省政府研究室
2017年5月
目录
一、摘要.................................................................................................... 3
(一)基本情况................................................................................................ 3
(二)绩效评价结论......................................................................................... 3
(三)项目的经验与问题................................................................................. 4
(四)建议...................................................................................................... 5
二、项目基本情况......................................................................................... 5
(一)项目立项背景和依据............................................................................... 5
(二)项目绩效目标......................................................................................... 6
(三)经费来源和使用情况............................................................................... 6
(四)项目实施情况......................................................................................... 7
三、绩效评价工作情况................................................................................... 8
(一)绩效评价目的......................................................................................... 8
(二)绩效评价框架......................................................................................... 9
(三)评价抽样情况概述................................................................................. 15
四、绩效分析及评价结论.............................................................................. 15
(一)绩效分析.............................................................................................. 15
1.投入............................................................................................................ 15
2.过程............................................................................................................ 19
3.产出............................................................................................................ 23
4.效益............................................................................................................ 28
(二)评价结论.............................................................................................. 31
1.评分结果..................................................................................................... 31
2.主要结论..................................................................................................... 32
五、主要经验及做法、存在的问题和建议....................................................... 32
(一)主要经验及做法.................................................................................... 32
(二)存在的问题及原因分析.......................................................................... 34
(三)建议..................................................................................................... 34
六、其他需说明的问题............................................................................... .. 35
七、附件..................................................................................................... 36
(一)绩效评价评分明细表.............................................................................. 36
(二)绩效目标完成情况对比表...................................................................... . 37
(三)基础数据汇总表..................................................................................... 38
(四)访谈提纲及主要信息记录汇总................................................................. 39
(五)评价依据目录........................................................................................ 41
(六)其他相关资料........................................................................................ 42
1.关于调剂政府采购经费和预算绩效管理激励性资金的报告................................. 42
2.省政府研究室(发展研究中心)关于2015年度计划课题研究成果评审结果的通报 45
1.项目基本情况。
为充分调动与汇聚社会智力资源为湖北的科学发展和跨越式发展献计献策,形成更多对省委省政府科学决策有重要应用价值的决策咨询研究成果。根据鄂财行复[2003]28号文件批复,经省政府批准,省财政厅核拨湖北省政府研究室(以下简称“省政府研究室”)课题经费235万元,2012年文稿和课题研究经费整合为350万元。
按省委、省政府主要领导的要求,每年省政府研究室完成对全省经济社会发展全局具有重大影响的课题任务至少6个,每年至少完成30篇以上研究报告,领导重要讲话30篇以上。领导讲话稿、领导署名文章和课题研究报告,均符合省政府领导要求。
2.绩效评价工作情况。
本次开展绩效评价的是省政府研究室的文稿和课题研究经费项目,项目实施单位仅省政府研究室,故不涉及抽样问题。
1.评分结果
2016年度文稿和课题研究经费项目评定结果综合得分为93.6分。具体评分见下表:
评价准则 |
权重 |
评价得分 |
投入 |
15 |
14 |
过程 |
25 |
24.5 |
产出 |
40 |
35.1 |
效果 |
20 |
20 |
综合绩效 |
100 |
93.6 |
(1)项目投入方面:项目立项规范、绩效目标较合理,预算合理,但绩效目标与指标值的设定可以进一步完善。
(2)项目过程管理方面:业务管理制度健全、执行有效、项目质量可控,财务管理制度健全、资金使用合规、财务监控有效。可以进一步强化绩效管理,定期开展绩效监控,形成监控报告。
(3)项目产出方面:较好地完成了完成各类文稿、开展课题研究、开展专项调研的绩效目标。但项目的资金使用率有待改善。
(4)项目效果方面:较好地完成了文稿、课题与调研工作的批示率与转化率等绩效目标。
1.经验。
(1)完善制度建设,加强执行力度。
一是项目财务制度完善。近年来,省政府研究室强化内控管理,制定与完善了各项财务制度,保障项目资金执行合法合规。二是项目业务制度全面。
(2)扎实做好文稿服务,文稿批示率高。
省政府研究室坚持高标准、严要求,把文稿服务提高到了一个新的境界。一批重要文稿,均得到晓东省长的好评与肯定。全年有97篇文稿得到省领导120人次批示。
(3)增强调研工作的针对性,提升调研工作实效。
省政府研究室紧紧围绕省委省政府重大决策部署要求,对年度重大课题进行调校,从而提高课题调研的针对性、有效性和精准性,力求更好地发挥“参谋部和智囊团”作用。
2.问题。
(1)项目绩效目标与指标有待完善优化。
一是在本次绩效评价指标体系设定过程中,我们结合项目实际情况,经过讨论,删减和新增了部分指标。二是项目社会效益指标值的设定还不够精准。
(2)绩效管理意识有待进一步提高。
2016年,省政府研究室开展了半年度绩效监控工作,形成了绩效监控表,但未撰写绩效监控报告对执行情况进行分析并督促各处室强化落实下一步工作。
(3)项目资金使用率有待提高。
2016年文稿和课题研究经费项目资金使用率为65.7%,资金使用率不高。通过原因分析,主要是由于一些事项未按照预算文本严格执行。
1.根据绩效指标体系与本次绩效评价情况修改完善项目绩效目标。
建议省政府研究室对项目指标进行修改和新增,对产出指标从数量、质量、时效等方面进行全方位考量,结合项目实际对效益指标的设定值进行调整。
2.进一步强化“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的预算绩效管理机制,注重绩效事中监控管理。
3.提高项目资金执行率。
一是加强预算的前期编制管理,合理规划预算支出范围,严格按照年初预算安排执行。二是建立预算执行责任制。三是建立调度通报制。
4.省政府研究室要注重对课题、研究项目的筛选,进一步提高课题、调研工作的针对性、有效性和精准性,充分发挥“参谋部和智囊团”作用,为省委省政府、省领导在出大谋、献良策上展现新作为。
为充分调动与汇聚社会智力资源为湖北的科学发展和跨越式发展献计献策,形成更多对省委省政府科学决策有重要应用价值的决策咨询研究成果。根据鄂财行复[2003]28号文件批复,经省政府批准,省财政厅核拨省政府研究室课题经费235万元,2011年追加课题经费80万元,2012年追加宏观重大发展问题调研专项经费35万元。2012年文稿和课题研究经费整合为350万元。
1.围绕省委、省政府的中心工作,高质量完成各类文稿。
2.按省委、省政府主要领导的要求,完成对全省经济社会发展全局具有重大影响的课题任务。所提政策建议受到省领导重视,采纳率逐年提高。
3.开展专项调研,对全省和国内外经济社会发展情况及政策进行分析和研究,提出政策建议。所提政策建议受到领导重视,得到领导肯定,并能进入决策。
2016年文稿和课题研究经费项目财政资金来源省级财政拨款,属持续性项目,项目类型属常年性项目。根据年初预算安排,2016年该项目资金预算为262万元,调整后预算数为252万元,实际项目执行金额为172.14万元,具体执行情况如下表:
项目预算执行情况对照表 |
||||||
单位:万元 |
||||||
资金到位情况 |
到位项目 |
预算批复数 |
实际到位数 |
|||
合 计 |
262 |
262 |
||||
当年财政拨款 |
262 |
262 |
||||
使用以前年度结余 |
||||||
其他资金 |
||||||
资金支出情况 |
支出项目 |
预算批复数 |
调整后预算数 |
实际支出数 |
执行偏差说明 |
|
合 计 |
262 |
252 |
172.14 |
|||
办公经费 |
9 |
9 |
3.82 |
办公耗材消耗比预算少 |
||
邮电费 |
5 |
5 |
0 |
|||
差旅费 |
24 |
24 |
19.37 |
出差人天数比预算少 |
||
出国费 |
8 |
8 |
7.5 |
|||
会议费 |
33 |
23 |
0.72 |
会议次数比预算少 |
||
培训费 |
28 |
28 |
0 |
未召开专项培训 |
||
劳务费 |
91 |
91 |
76.31 |
固定资产购置数比预算少 |
||
印刷费 |
21 |
21 |
16.49 |
印刷文件等数量比预算少 |
||
其他商品和服务支出 |
43 |
43 |
47.93 |
新增办公室改造等项目 |
||
(四)项目实施情况
2016年,省政府研究室重新修订了《文稿起草责任管理办法》,严格工作流程,层层把关,层层负责,层层落实,严格杜绝错别字、标点符号及版本不一致等低级错误的发生;共完成省政府领导讲话及其他文稿490篇,约311万字,全年有97篇文稿得到省领导120人次批示。《王晓东同志在发展新经济座谈会上的讲话》《王晓东同志在加快传统产业改造升级座谈会上的讲话》《王晓东同志在全省安全生产电视电话会上的讲话》《做敢为善为有为的好干部——王晓东同志在省政府常务(扩大)会议上的讲话》等重要文稿,得到了领导的充分肯定和有关方面的好评;发《鄂办通报》41篇,《政府情况通报》31篇,《政府工作报告》在湖北日报上全文刊发。
2016年,省政府研究室围绕省委省政府重大决策部署要求,高度聚焦省委、省政府领导关注的重大问题、热点难点问题以及老百姓迫切需要解决的民生问题的研究,对年度重大课题进行调校,提高了课题调研的针对性、有效性和精准性。全年共完成机关研究课题16个,课题按时结题率100%,课题省领导批示率达92%。
2016年,省政府研究室进一步完善和严格执行《省政府研究室(发展研究中心)调研工作制度》,在单位大力倡导深入基层、深入实际、深入群众开展调查研究,完成好每一项调研任务。单位每位党组成员分别牵头组织开展了《补短板、促转型研究》、《2016年经济形势分析及2017年宏观趋势研究》、《江苏省创新发展领跑全国的奥秘与启示》、《促进湖北健康产业发展研究》、《2018年到2022年湖北发展面临的形势研究》、《我省四大贫困片区精准扶贫研究》、《湖北全域旅游发展研究》、《推进湖北高端智库建设研究》等一批重大课题,形成了浓郁的调研工作氛围。共完成调研报告12个,调研成果省领导批示率达92%。
随着财政支出规模的日益扩大,公众预算监督意识的不断增强,全社会越来越关注财政资金的使用绩效,迫切需要对财政资金绩效进行合理有效的评价。总体而言,绩效评价工作的目的就是预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用。本次评价主要有四个目的:
一是核实、了解省政府研究室2016年度文稿和课题研究经费项目实施是否符合经批复的绩效预算、工作内容、计划标准、支出规模等相关要求,防止项目功能缺失。
二是通过计算、分析、衡量项目投入、过程、产出、效果涉及的各项指标,客观公正地反映2016年度文稿和课题研究经费项目财政支出资金实际使用和产出状况,预期绩效目标实现程度,为项目绩效管理提供决策参考及政策制定依据。
三是通过评价、总结项目实施的做法、经验和教训,提出改进措施和建设性意见,为今后文稿和课题研究经费项目实施方向及后续管理方式的改进提供指导,逐步树立以结果为导向、讲求绩效的财政预算绩效观念。
四是通过绩效评价工作,清晰地界定各项工作内容及需要达到的绩效标准,明确绩效监控管理方式,强化省政府研究室工作人员风险意识、绩效意识、责任意识,清楚认识到自身存在的问题和不足,激励其加强绩效管理理论学习,提高实践活动的工作效率,进而构建项目绩效考评机制,全面提升项目整体绩效管理水平。
1.绩效评价指标体系表
文稿和课题研究经费项目支出绩效评价指标体系框架 |
|||||||
一级 |
二级 |
三级指标 |
权重 |
指标说明 |
参考值 |
绩效标准 |
评分细则 |
投 入(15分) |
项目 |
项目立项规范性 |
5 |
评价要点: ①是否有规划; |
①项目设立批准等项目相关政策文件; |
计划标准 |
达到一项评价要点得1分 |
绩效目标合理性 |
4 |
评价要点: ①是否设定长期目标、年度目标和绩效指标; |
①2016年项目申报文本; |
计划标准 |
达到一项评价要点得1分 |
||
资金 |
资金到位率 |
3 |
资金到位率=(实际到位资金/计划投入资金)×100%。 |
100% |
计划标准 |
当资金到位率>=95%,得3分; |
|
到位及时率 |
3 |
到位及时率=(及时到位资金/应到位资金)×100%。 |
100% |
计划标准 |
当到位及时率>=95%,得3分; |
||
过 程(25分) |
项目 |
管理制度健全性 |
3 |
评价要点: ①是否已制定或具有相应的项目管理制度; |
①项目业务管理制度汇编; |
计划标准 |
达到一项评价要点得1.5分 |
制度执行有效性 |
6 |
评价要点: ①是否遵守相关法律法规和项目管理规定; |
①项目是否有调整,如有提供调整申请批复或其它证明; |
计划标准 |
达到一项评价要点得1.5分 |
||
项目质量可控性 |
3 |
评价要点: ①是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准; |
①项目质量要求标准; |
计划标准 |
达到一项评价要点得1.5分 |
||
财务 |
管理制度健全性 |
3 |
评价要点: ①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法; |
①项目财务管理制度; |
计划标准 |
达到一项评价要点得1.5分 |
|
资金使用合规性 |
6 |
评价要点: ①是否符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定; |
①资金的拨付是否有完整的审批程序和手续的相关规定; |
计划标准 |
达到一项评价要点得1.2分 |
||
财务监控有效性 |
4 |
评价要点: ①是否已制定或具有相应的监控机制; |
①日常工作中,是否采取定期检查; |
计划标准 |
达到一项评价要点得2分 |
||
项目产出(40分) |
完成各类文稿 |
重要文稿撰篇数 |
5 |
重要领导讲话 |
30篇 |
历史标准 |
达到30篇以上得5分;每低于目标数一篇扣0.5分,最低得分为0分 |
文稿完成及时率 |
5 |
接受文稿任务后规定时间内完成。文稿完成及时率=文稿按时完成数/完成文稿数 |
100% |
历史标准 |
达到100%得5分;每低于目标数1%扣0.5分,最低得分为0分 |
||
文稿观点正确率 |
5 |
文稿观点正确率=文稿观点正确数/完成文稿数 |
100% |
历史标准 |
达到100%得5分;每低于目标数1%扣0.5分,最低得分为0分 |
||
开展课题研究 |
课题完成个数 |
5 |
完成对全省经济社会发展全局具有重大影响的课题任务 |
6 |
历史标准 |
完成6个课题以上得5分;每低于目标数一篇扣1分,最低得分为0分 |
|
课题按时结题率 |
5 |
课题按时结题率=课题按时结题数/结题课题数 |
100% |
历史标准 |
达到100%得5分;每低于目标数1%扣0.5分,最低得分为0分 |
||
课题优秀率 |
5 |
课题优秀率=优秀课题数/课题数 |
15% |
历史标准 |
达到15%得5分;每低于目标数1%扣1分,最低得分为0分 |
||
开展专项调研 |
调研项目个数 |
5 |
对全省和国内外经济社会发展情况及政策进行分析和研究,针对专项进行调研个数 |
15 |
历史标准 |
完成15个调研项目以上得5分;每低于目标数一个扣0.5分,最低得分为0分 |
|
资金使用率 |
- |
5 |
资金使用率=项目实际支出/项目到位资金×100%。 |
100% |
计划标准 |
达到100%得5分;每低于目标数1%扣0.1分,最低得分为0分 |
|
项目效益(20分) |
社会效益 |
文稿批示率 |
4 |
文稿批示率=领导批示数/实际完成数 |
90%以上 |
历史标准 |
达到90%以上得4分;每低于目标数1%扣0.5分,最低得分为0分 |
课题批示率 |
4 |
课题批示率=除圈阅外的课题批示/课题批示人次数 |
35% |
历史标准 |
达到35%得4分;每低于目标数1%扣0.5分,最低得分为0分 |
||
调研成果批示率 |
4 |
调研成果批示率=除圈阅外的调研成果批示/调研成果批示人次数 |
30% |
历史标准 |
达到30%得4分;每低于目标数1%扣0.5分,最低得分为0分 |
||
课题成果决策转化率 |
4 |
课题成果决策转化率=发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量/课题数量 |
5% |
历史标准 |
达到5%得4分;每低于目标数0.5%扣0.5分,最低得分为0分 |
||
调研成果转化率 |
4 |
调研成果转化率=发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量/课题数量 |
5%以上 |
历史标准 |
达到5%以上得4分;每低于目标数0.5%扣1分,最低得分为0分 |
2.绩效评价指标体系补充说明
(1)指标调整说明情况表
指标调整说明情况表 |
||||||
序号 |
指标名称 |
指标值 |
指标类型 |
调整理由 |
||
指标参考值调整 |
弃用指标 |
新设指标 |
||||
1 |
每年撰写重要文稿字数 |
12万字以上 |
√ |
完成各类文稿已经设“重要文稿撰篇数”数量指标 |
||
2 |
课题优秀率 |
15% |
√ |
针对开展课题研究设立的质量指标,预设的目标没有质量指标 |
||
3 |
服务对象满意率 |
70% |
√ |
该项目没有直接明确的受众,满意度指标不太适用也无法取数 |
(2)指标权重的确定方法
一级指标采用省财政厅相关文件的建议以及评价小组实际经验确定的权重,投入、过程、产出、效益分别占15%、25%、40%、20%。二、三级指标权重由专家评价组依据各指标的重要性集体研究确定。下表为指标权重分配表:
指标权重分配表
一级指标 |
权重 |
二级指标 |
权重 |
三级指标 |
分值 |
投入 |
15% |
项目立项 |
60% |
项目立项规范性 |
5 |
绩效目标合理性 |
4 |
||||
资金落实 |
40% |
资金到位率 |
3 |
||
到位及时率 |
3 |
||||
过程 |
25% |
项目管理 |
48% |
管理制度健全性 |
3 |
制度执行有效性 |
6 |
||||
项目质量可控性 |
3 |
||||
财务管理 |
52% |
管理制度健全性 |
3 |
||
资金使用合规性 |
6 |
||||
财务监控有效性 |
4 |
||||
项目产出 |
40% |
完成各类文稿 |
37.5% |
重要文稿撰写数 |
5 |
文稿完成及时率 |
5 |
||||
文稿观点正确率 |
5 |
||||
开展课题研究 |
37.5% |
课题个数 |
5 |
||
课题按时结题率 |
5 |
||||
课题优秀率 |
5 |
||||
开展专项调研 |
12.5% |
调研项目个数 |
5 |
||
资金使用率 |
12.5% |
- |
5 |
||
项目效益 |
20% |
社会效益 |
20% |
文稿批示率 |
4 |
20% |
课题批示率 |
4 |
|||
20% |
调研成果批示率 |
4 |
|||
20% |
课题成果决策转化率 |
4 |
|||
20% |
调研成果转化率 |
4 |
|||
合计 |
100% |
100% |
100 |
(3)评价方法
本次绩效评价采用目标比较法、实地调研法、定性与定量相结合的方法进行。
目标比较法。目标比较法是指通过对项目实际产出与预定目标的比较,分析完成目标或未完成目标的原因,从而评价绩效状况的方法。
实地调研法。由评价人员现场调研,深入了解项目的最新动态和运行维护情况,搜集第一手资料,核实项目实施、产出和效益情况。
定性和定量相结合的方法。评价指标尽可能采用定量指标,不得不使用的定性指标也需要进行适度量化处理,避免过于笼统、无说服力的问题。
本次绩效评价的是省政府研究室的文稿和课题研究经费项目,项目实施单位仅省政府研究室,故不涉及抽样问题。
按照确定的文稿和课题研究经费项目评价指标体系,我们从投入(15分)、过程(25分)、产出(40分)和效果(20分)四个层面对该项目进行了指标评分及分析。
项目投入主要从项目立项和资金落实两方面进行分析。项目立项主要考察项目立项规范性和绩效目标合理性;资金落实主要考察资金到位率和到位及时率。
(1)项目立项(9分)
从得分情况来看,项目立项规范性5分、绩效目标合理性3分。
①项目立项规范性(5分)
为充分调动与汇聚社会智力资源为湖北的科学发展和跨越式发展献计献策,形成更多对省委省政府科学决策有重要应用价值的决策咨询研究成果。根据鄂财行复[2003]28号文件批复,经省政府批准,省财政厅核拨省政府研究室(中心)课题经费235万元,2011年追加课题经费80万元,2012年追加宏观重大发展问题调研专项经费35万元。2012年文稿和课题研究经费整合为350万元。
按省委、省政府主要领导的要求,每年省政府研究室完成对全省经济社会发展全局具有重大影响的课题任务至少6个,每年至少完成30篇以上研究报告,领导重要讲话30篇以上。政府工作报告、领导讲话稿、领导著名文章和课题研究报告,均符合省政府领导要求。
可见,文稿和课题研究经费按照规定的程序申请设立,立项规范,有比较详细的工作规划。故不扣分,得5分。
②绩效目标合理性(4分)
通过查看文稿和课题研究经费项目的申报文本,该项目从“完成各类文稿”、“开展课题研究”和“开展专项调研”三个方面设定了长期目标和年度目标,且均为可量化指标,绩效目标设置较为合理。
本次绩效指标体系基本沿用了这套目标,删减了“每年撰写重要文稿字数”指标和“服务对象满意率”指标,新增了“课题优秀率”质量指标,我们建议,项目的绩效目标可以进一步修改完善,故扣1分,得3分。下表为文稿和课题研究经费项目绩效目标表:
文稿和课题研究经费项目绩效目标表
项目绩效总目标 |
长期目标(截止2018年) |
年度目标 |
||||||||||
目标1: 围绕省委、省政府的中心工作,高质量完成各类文稿。 |
目标1: 围绕省委、省政府的中心工作,高质量完成各类文稿。 |
|||||||||||
长期目标1: |
围绕省委、省政府的中心工作,高质量完成各类文稿。 |
|||||||||||
长期绩效指标 |
一级指标 |
二级指标 |
指标名称 |
指标值 |
绩效标准 |
|||||||
产出指标 |
数量指标 |
撰写重要文稿 |
90篇以上 |
近三年平均每年30篇,按3年计 |
||||||||
产出指标 |
数量指标 |
每年撰写重要文稿字数 |
约360000字 |
近三年平均每年120000字,按3年计 |
||||||||
产出指标 |
时效指标 |
接收任务后规定时间内完成率 |
100% |
根据往年完成情况 |
||||||||
产出指标 |
质量指标 |
文稿观点正确率 |
100% |
根据往年完成情况 |
||||||||
服务对象满意度 |
具体指标 |
文稿批示率 |
90%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||||
长期目标2: |
按省委、省政府主要领导的要求,完成对全省经济社会发展全局具有重大影响的课题任务。所提政策建议受到省领导重视,采纳率逐年提高。 |
|||||||||||
长期绩效指标 |
一级指标 |
二级指标 |
指标名称 |
指标值 |
绩效标准 |
|||||||
产出指标 |
数量指标 |
重大课题完成个数 |
18个以上 |
近三年平均每年6篇,按3年计 |
||||||||
产出指标 |
数量指标 |
社会关注的热点、难点问题占有率 |
95%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||||
产出指标 |
数量指标 |
省领导批示率 |
30%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||||
产出指标 |
质量指标 |
成果决策转化率 |
5%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||||
服务对象满意度 |
具体指标 |
服务对象满意率 |
70%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||||
长期目标3: |
对全省和国内外经济社会发展情况及政策进行分析和研究,提出政策建议。所提政策建议受到领导重视,得到领导肯定,并能进入决策。 |
|||||||||||
长期绩效指标 |
一级指标 |
二级指标 |
指标名称 |
指标值 |
绩效标准 |
|||||||
产出指标 |
数量指标 |
调研项目个数 |
45个以上 |
近三年平均每年15篇,按3年计 |
||||||||
产出指标 |
质量指标 |
领导批示率 |
30%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||||
服务对象满意度 |
具体指标 |
成果批转率 |
5%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||||
服务对象满意度 |
具体指标 |
服务对象满意度 |
70%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||||
年度目标1: |
围绕省委、省政府的中心工作,高质量完成各类文稿。 |
|||||||||||
年度绩效指标 |
一级指标 |
二级指标 |
指标名称 |
指标值 |
绩效标准 |
|||||||
项目近两年指标值 |
预期当年实现值 |
|||||||||||
2014 年 |
2015 年 |
|||||||||||
产出指标 |
数量指标 |
每年撰写重要文稿 |
25 |
28 |
30 |
根据往年完成情况 |
||||||
产出指标 |
数量指标 |
每年撰写重要文稿字数 |
12万字以上 |
12万字以上 |
12万字以上 |
根据往年完成情况 |
||||||
产出指标 |
时效指标 |
接收任务后规定时间内完成率 |
100% |
100% |
100% |
根据往年完成情况 |
||||||
产出指标 |
质量指标 |
文稿观点正确率 |
100% |
100% |
100% |
根据往年完成情况 |
||||||
服务对象满意度 |
具体指标 |
文稿批示率 |
90%以上 |
90%以上 |
90%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||
年度目标2: |
按省委、省政府主要领导的要求,完成对全省经济社会发展全局具有重大影响的课题任务。 |
|||||||||||
年度绩效指标 |
一级指标 |
二级指标 |
指标名称 |
指标值 |
绩效标准 |
|||||||
项目近两年指标值 |
预期当年实现值 |
|||||||||||
2014 年 |
2015年 |
|||||||||||
产出指标 |
数量指标 |
课题完成个数 |
6 |
6 |
6 |
根据往年完成情况 |
||||||
产出指标 |
数量指标 |
省领导批示率 |
30% |
35% |
35% |
根据往年完成情况 |
||||||
产出指标 |
质量指标 |
成果决策转化率 |
5% |
5% |
5% |
根据往年完成情况 |
||||||
服务对象满意度 |
具体指标 |
服务对象满意率 |
70% |
70% |
70% |
根据往年完成情况 |
||||||
年度目标3: |
开展专项调研,对全省和国内外经济社会发展情况及政策进行分析和研究,提出政策建议。所提政策建议受到领导重视,得到领导肯定,并能进入决策。 |
|||||||||||
年度绩效指标 |
一级指标 |
二级指标 |
指标名称 |
指标值 |
绩效标准 |
|||||||
项目近两年指标值 |
预期当年实现值 |
|||||||||||
2014年 |
2015年 |
|||||||||||
产出指标 |
数量指标 |
调研项目个数 |
14 |
15 |
15 |
根据往年完成情况 |
||||||
产出指标 |
数量指标 |
领导批示率 |
30% |
30% |
30% |
根据往年完成情况 |
||||||
服务对象满意度 |
具体指标 |
成果批转率 |
5% |
5% |
5%以上 |
根据往年完成情况 |
||||||
服务对象满意度 |
具体指标 |
领导满意率 |
70% |
70% |
70% |
根据往年完成情况 |
||||||
(2)资金落实(6分)
从得分情况来看,资金到位率3分、到位及时率3分。
①资金到位率(3分)
本项目预算申报资金为262万元,资金指标下达金额为262万元。资金到位率为100%,故不扣分,得3分。
②到位及时率(3分)
通过查看财政资金指标下达情况,本项目资金指标下达时间为2016年3月1日。本项目到位资金及时率为100%,故不扣分,得3分。
投入部分评分明细表
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
资料收集途径、数据来源 |
信息资料的验证方式 |
权重 |
得分 |
得分率 |
失分点 |
投入 |
项目立项 |
项目立项规范性 |
项目申报文本 |
查阅、核对相关佐证资料 |
5 |
5 |
100% |
|
绩效目标合理性 |
项目申报文本 |
查阅、核对相关佐证资料 |
4 |
3 |
75% |
项目的绩效目标可以进一步修改完善 |
||
资金落实 |
资金到位率 |
国库网资金指标 |
查阅、核对相关佐证资料 |
3 |
3 |
100% |
||
到位及时率 |
国库网资金指标 |
查阅、核对相关佐证资料 |
3 |
3 |
100% |
项目过程主要从项目管理和财务管理两方面进行分析。项目管理主要考察项目管理制度健全性、项目制度执行有效性和项目质量可控性。财务管理主要考察财务管理制度健全性、资金使用合规性和财务监控有效性。
(1)项目管理(12分)
从得分情况来看,管理制度健全性3分、制度执行有效性6分、项目质量可控性3分。
①管理制度健全性(3分)
省政府研究室制定了《文稿起草责任管理办法》、《省政府研究室(发展研究中心)课题管理办法》与《省政府研究室(发展研究中心)调研工作制度》,对“完成各类文稿”、“开展课题研究”和“开展专项调研”工作进行了制度规范,项目管理制度较为完善。故不扣分,得3分。
②制度执行有效性(6分)
2016年,省政府研究室严格执行各项工作制度,根据省委、省政府决策需要,扎实做好文稿服务工作、调查研究工作,围绕省委省政府重大决策部署要求,聚焦省委、省政府领导关注的重大问题、热点难点问题以及老百姓迫切需要解决的民生问题的研究,对年度重大课题进行调校,提高“完成各类文稿”、“开展课题研究”和“开展专项调研”各项工作实效。
2016年,省政府研究室调整文稿和课题研究项目经费10万元用于弥补医疗费缺口,通过《关于调剂政府采购经费和预算绩效管理激励性资金的报告》(鄂政研文[2016]18号)向省财政厅提出调整申请(见附件六),省财政厅批准后调整了经费指标,项目调整程序合规。
通过抽查文稿和课题研究经费的政府采购资料,该项目的政府采购管理合规。
可见,文稿和课题研究经费项目制度执行有效,故不扣分,得6分。
③项目质量可控性(3分)
在《文稿起草责任管理办法》、《省政府研究室(发展研究中心)课题管理办法》与《省政府研究室(发展研究中心)调研工作制度》中,省政府研究室通过“奖励约束机制”等章节对“文稿”、“课题”与“调研”质量要求标准作出了规定,并明确奖惩。
2016年,省政府研究室咨询办对2015年度立项的重大课题和重点课题,按照成果的决策效用等评审要素进行了评审,评定3项成果获得优秀等次,16项成果获得良好等次,通过《省政府研究室(发展研究中心)关于2015年度计划课题研究成果评审结果的通报》(鄂政研发[2016]18号)进行了通报(见附件六),对课题进行了验收并评定了优良等次。
可见,文稿和课题研究经费项目质量可控,故不扣分,得3分。
(2)财务管理(13分)
从得分情况来看,管理制度健全性3分、资金使用合规性6分、财务监控有效性3.5分。
①管理制度健全性(3分)
下表为省政府研究室项目财务管理制度汇总表:
财务管理制度汇总表
序号 |
财务制度 |
1 |
《湖北省人民政府研究室(省政府发展研究中心)财务管理规定》 |
2 |
《省政府研究室(发展研究中心)财务管理规范》 |
3 |
《省政府研究室(发展研究中心)资金管理制度》 |
4 |
《湖北省人民政府研究室(省政府发展研究中心)经费支出报销工作规定》 |
5 |
《省政府研究室(发展研究中心)内部控制规范(试行)》 |
6 |
《机关国有资产管理工作规范》 |
7 |
《省政府研究室(发展研究中心)预算绩效管理内部协调办法》 |
8 |
《省政府研究室(发展研究中心)政府采购管理办法》 |
同时,省政府研究室制定了财务报销工作流程及风险点排查图:
财务报销工作流程及风险点排查图
可见,文稿和课题研究经费项目财务管理制度健全,故不扣分,得3分。
②资金使用合规性(6分)
在此次绩效评价过程中,我们通过2016年文稿和课题研究经费明细账对资金的合规情况进行了抽查。通过抽查原始凭证、报销审批单、会议计划书、差旅票据等资料,未见异常情况,资金管理和使用规范。通过与财务人员交流,也了解到该项目严格按照项目财务制度执行,资金的拨付审批程序和手续完整规范。
故不扣分,得6分。
③财务监控有效性(4分)
通过与财务人员交流,我们了解到省政府研究室对项目资金执行情况实行定期检查与通报,实时监控项目资金执行情况;2016年对财务票据进行了审计检查,并形成了分析报告;在绩效监控方面,进行了半年度绩效监控,形成了绩效监控表,但未撰写绩效监控报告。
故扣0.5分,得3.5分。
过程部分评分明细表
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
资料收集途径、 数据来源 |
信息资料的验证方式 |
权重 |
得分 |
得分率 |
失分点 |
过程 |
项目管理 |
管理制度健全性 |
项目业务管理制度 |
查阅、核对相关制度 |
3 |
3 |
100% |
|
制度执行有效性 |
项目调整文件;政府采购资料 |
查阅相关佐证资料 |
6 |
6 |
100% |
|||
项目质量可控性 |
项目质量要求标准;课题验收资料 |
查阅、核对相关佐证资料 |
3 |
3 |
100% |
|||
财务管理 |
管理制度健全性 |
项目财务管理制度;资金报销流程图 |
查阅、核对相关制度、报销规范 |
3 |
3 |
100% |
||
资金使用合规性 |
明细账;原始凭证 |
查阅、核对明细账、凭证 |
6 |
6 |
100% |
|||
财务监控有效性 |
绩效监控资料; 审计资料 |
查阅、核对绩效监控表、审计报告 |
4 |
3.5 |
87.5% |
进一步完善绩效监控机制,形成绩效监控报告 |
项目产出主要从完成各类文稿、开展课题研究、开展专项调研和资金使用率四方面进行分析。完成各类文稿主要考察重要文稿撰写数、文稿完成及时率和文稿观点正确率。开展课题研究主要考察课题个数、课题按时结题率和课题优秀率。开展专项调研主要考察调研项目个数。
从得分情况来看,完成各类文稿15分、开展课题研究15分、开展专项调研3.5分、资金使用率1.6分。
(1)完成各类文稿(15分)
①重要文稿撰写数30篇(5分)
文稿起草是省政府研究室服务中心、服务领导、服务决策的主要形式。重要文稿即为重要领导讲话文稿。2016年计划撰写完成重要文稿数30篇,实际完成37篇。故不扣分,得5分。下表为2016年重要文稿整理汇总表:
2016年重要文稿整理汇总表 |
||
序号 |
文稿内容 |
完成处室 |
1 |
王国生同志在全国安全生产电视电话会议发言稿 |
产业处 |
2 |
王国生同志在省国家安全工作领导小组第一次全体会议上的讲话 |
社会处 |
3 |
王国生同志在贯彻落实《中国制造2025》暨全省工业经济工作会议上的讲话 |
产业处 |
4 |
王国生同志在省政府台商新春座谈会上的讲话 |
产业处 |
5 |
王国生同志在全省农村工作会暨第六轮“三万”活动动员电视电话会议上的讲话 |
农村处 |
6 |
王国生同志在地厅级主要领导干部学习贯彻党的十八届五中全会精神专题研讨班上的主持讲话 |
产业处 |
7 |
王晓东同志在全省经济责任审计工作领导小组会议上的讲话 |
体改处 |
8 |
王晓东同志在预备役高炮师党委二界五次全体(扩大)会议上的讲话 |
体改处 |
9 |
王国生同志在省经济责任审计工作领导小组会议上的讲话 |
社会处 |
10 |
王国生同志在省委党校(行政学院)春季主体班专题报告 |
综合处 |
11 |
王晓东同志在2016年建议提案交办会上的讲话 |
宏观处 |
12 |
王晓东同志在2016年度加强政府部门履职尽责督促检查工作动员电视电话会议上的讲话 |
宏观处 |
13 |
王国生同志在省政府第四次廉政工作会议上的讲话 |
社会处 |
14 |
王国生同志在2016年长江防汛抗旱总指挥部指挥长会议上的讲话 |
农村处 |
15 |
王国生同志在省委省政府防汛抗旱工作专题会议上的讲话 |
农村处 |
16 |
王国生同志在全省计划生育工作会议上的讲话 |
社会处 |
17 |
王国生同志在全省易地扶贫搬迁工作座谈会上的讲话 |
农村处 |
18 |
王国生同志对全省血防工作会议的重要批示 |
农村处 |
19 |
王国生同志在向省委省政府领导及有关部门反馈省属国有企业巡视情况会上的讲话 |
产业处 |
20 |
王晓东同志在供给侧结构性改革专题研讨班开班仪式上的辅导讲话 |
宏观处 |
21 |
王国生同志对贯彻落实习近平总书记重要批示精神加强全省老龄工作的批示 |
社会处 |
22 |
王国生同志在全省县域经济工作会议上的主持讲话 |
综合处 |
23 |
王国生同志在全省旅游电视电话会议上的讲话 |
产业处 |
24 |
王国生同志在全省推进简政放权放管结合优化服务改革电视电话会议上的讲话 |
体改处 |
25 |
王国生同志在长江崩岸治理和应急度汛现场会上的讲话 |
农村处 |
26 |
王晓东同志在全省钢铁煤炭行业化解过剩产能和脱困升级工作会上的讲话 |
体改处 |
27 |
王晓东同志在全省科技创新大会暨科学技术奖励大会上的主持词 |
社会处 |
28 |
王晓东同志在2016年全省军转安置工作电视电话会议上的讲话 |
宏观处 |
29 |
王晓东同志在全省“两学一做”学校教育暨落实基层党建重点任务推进会上的讲话 |
宏观处 |
30 |
王晓东同志在会见里约残奥会我省运动员与工作人员会议上的讲话 |
农村处 |
31 |
王晓东同志在建国67周年国庆招待会上的致辞 |
产业处 |
32 |
王晓东同志在全省“坚持生态优先、推进转型发展”座谈会上讲话 |
社会处 |
33 |
王晓东同志在推进重大项目建设专题调研座谈会上的讲话 |
综合处 |
34 |
王晓东同志在中央第三环境保护督察组进驻湖北省工作见面会、督察动员会、汇报会上的主持词 |
社会处 |
35 |
王晓东同志在全省政府和社会资本合作项目推介会上的讲话 |
综合处 |
36 |
王晓东同志在传统产业改造升级座谈会上的讲话 |
产业处 |
37 |
王晓东同志在省政府学习会上的主持讲话 |
农村处 |
②文稿完成及时率100%(5分)
文稿完成及时率=实际及时完成文稿数/规定文稿完成数。2016年,省政府研究室全年共完成省政府领导讲话及其他文稿490篇,约311万字。在文稿服务上,修订完善了《文稿起草责任管理办法》,对文稿的启动、流转、报送以及文本格式等相关环节和责任进行相关规定。坚持高标准、严要求,适应领导新要求,按时完成各类文稿。努力在“十个务必”(务必讲政治、讲学习、讲发展、讲改革、讲为民、讲担当、讲法治、讲数据、讲实效、讲廉洁)上下功夫,在确保文稿“四性”(政治性、精准性、深刻性和实践性)上下功夫,切实把好文稿政治关、政策关、语言文字关,使文稿上更接天线,下更接地气,更能体现人民政府行政为民的理念,体现政府领导驾驭复杂问题、解决复杂问题的领导艺术和本领,把文稿服务提高到了一个新的境界。
文稿完成及时率100%,故不扣分,得5分。
③文稿观点正确率100%(5分)
文稿观点正确率=文稿观点正确数/完成文稿数。在文稿起草前,省政府研究室组织力量对全省经济社会发展情况进行专题调研,分析形势、总结经验、把握特点,研究问题,收到了积极效果。对文稿起草的环节实行精细管理。从任务受领、思路酝酿、提纲拟定、任务分担、修改统稿、送审付印等各个环节都作出明确规定,严格按流程和分工落实责任,加强督办,做到各司其职,各负其责、严谨细致、环环相扣,切实防止出现工作的疏漏和差错,从制度上落实不同环节的责任。2016年,未出现文稿观点不正确的情况。
文稿观点正确率100%,故不扣分,得5分。
(2)开展课题研究(15分)
①课题完成个数6个(5分)
2016年计划完成课题个数6个,实际完成16个。故不扣分,得5分。下表为2016年省政府研究室机关课题结题汇总表:
2016年省政府研究室机关课题结题汇总表 |
|||
序号 |
调研组 |
课题名称 |
人员 |
1 |
室(中心)调研组 |
加快推进湖北检验检测产业改革与发展 |
刘月明等 |
2 |
室(中心)调研组 |
湖北四大贫困片区精准扶贫的实践与思考 |
|
3 |
室(中心)调研组 |
办好市场大学,提速创新发展——江苏省创新发展领跑全国的奥秘与启示 |
|
4 |
室(中心)调研组 |
以产业融合发展期助推农业升级增效——关于京山县转变农业发展方式的调查与思考 |
|
5 |
室(中心)、省质监局联合调研组 |
以标准化助推湖北经济转型升级 |
韩明山等 |
6 |
农村处 |
我省农业执法问题研究 |
刘卫桥等 |
7 |
室(中心)调研组 |
抢抓武汉市城市圈科技金融改革创新试验区机遇,加快推进武汉票据交易中心建设,助推武汉建成区域性金融中心 |
|
8 |
室(中心)、国研室等单位联合调研组 |
关于加工贸易问题的调研报告 |
|
9 |
省政府研究室、省台办、武大台湾研究所联合调研组 |
对台资企业集聚仙桃现象的调查 |
|
10 |
省政府研究室、(发展研究中心调研组 |
抢抓临空经济区机遇,打造开放型经济高地——东西湖区经济发展转型升级调查 |
|
11 |
省政府研究室课题组 |
湖北装备制造业智能化发展研究 |
|
12 |
省政府研究室课题组 |
县域经济调研报告 |
综合处 |
13 |
产业处 |
丹江口库区水质保护亟需建立长效机制 |
韩名山等 |
14 |
省政府研究室课题组 |
湖北服务业供给侧结构性改革研究 |
韩名山等 |
15 |
省政府研究室课题组 |
建设一批强县名镇,助推县域经济升级——浙江省特色小镇建设的启示与建议 |
|
16 |
社会处 |
着力打造创新人才高地——促进我省创新人才队伍建设研究 |
秦思敏等 |
②课题按时结题率100%(5分)
课题按时结题率=课题按时结题数/结题课题数。通过查阅课题验收资料,2016年,省政府研究室机关课题均按时结题,课题按时结题率达100%。
故不扣分,得5分。
③课题优秀率15%(5分)
课题优秀率=优秀课题数/课题数。2016年,根据《省政府研究室(发展研究中心)关于2015年度计划课题研究成果评审结果的通报》(鄂政研发[2016]18号)(见附件六),省政府研究室咨询办对2015年度立项的重大课题和重点课题,按照成果的决策效用等评审要素对19项课题成果进行了评审。其中评定3项成果获得优秀等次,课题优秀率=优秀课题数/课题数=3/19=16%。
故不扣分,得5分。
(3)开展专项调研(5分)
调研项目个数15个(5分)
2016年计划完成调研报告15个,实际完成调研报告12个。下表为调研报告一览表:
调研报告一览表 |
|
序号 |
调研报告 |
1 |
丹江口库区水质保护亟需建立长效机制 |
2 |
湖北检验检测产业改革与发展研究 |
3 |
以产业融合发展助推农业升级增效--关于京山县转变农业发展方式的调查与思考 |
4 |
抢抓武汉城市圈科技金融改革创新试验区机遇 加快推进武汉票据交易中心建设 助推武汉建成区域性金融中心 |
5 |
关于加工贸易问题的调研报告 |
6 |
以标准化助推湖北经济转型升级 |
7 |
着力打造创新人才高地--促进我省人才队伍建设研究 |
8 |
对台资企业集聚仙桃现象的调查 |
9 |
抢抓临空经济区机遇 打造开放型经济高地-东西湖区经济发展转型升级的调查 |
10 |
湖北装备制造业智能化发展研究 |
11 |
县域经济调研报告 |
12 |
湖北服务业供给侧结构性改革与发展研究 |
根据评分细则,每低于目标数一个扣0.5分,故扣1.5分,得3.5分。
(4)资金使用率100%(5分)
2016年文稿和课题研究经费项目资金预算为262万元,实际项目执行金额为172.14万元,资金使用率=172.14/262=65.7%,根据评分细则:资金使用率达到100%得5分;每低于目标数1%扣0.1分,最低得分为0分,故扣3.4分,得1.6分。
项目效益主要从文稿批示率,课题批示率,调研成果批示率,课题成果决策转化率,调研成果转化率5个方面考察。
从得分情况来看,文稿批示率4分、课题批示率4分、调研成果批示率4分、课题成果决策转化率4分、调研成果转化率4分。
(1)文稿批示率90%以上(4分)
文稿批示率=领导批示数/实际完成数。2016年,省政府研究室全年共完成省政府领导讲话及其他文稿490篇,约311万字。一批重要文稿,如:《政府工作报告》、全省经济工作会议讲话、王晓东同志上任在省政府全体扩大会议上的讲话以及在临时主持省委工作时关于湖北巡视“回头看”情况反馈会上的讲话和《王晓东同志在加快发展新经济座谈会上的讲话》、《王晓东同志在加快传统产业改造升级座谈会上的讲话》、《王晓东同志在全省安全生产电视电话会上的讲话》、《做敢为善为有为的好干部——王晓东同志在省政府常务(扩大)会议上的讲话》等,均得到晓东省长的好评与肯定。全年有97篇文稿得到省领导120人次批示。其中,发《鄂办通报》41篇,《政府情况通报》31篇,有效地服务了省委、省政府的中心工作。10月6日,晓东省长在与研究室(中心)部分干部研究文稿时,对研究室(中心)的工作又给予了充分肯定,他说:“近年来,在良谋同志的带领下,省政府研究室(中心)紧紧围绕全省中心工作和发展大局,善于谋划、勤于敬业、甘于奉献,努力当好决策参谋,为提高省政府决策水平、保障省政府高效运转、促进全省经济社会发展作出了重要贡献。我对研究室(中心)的工作是满意的” 。此外,起草的多篇理论文章发表于《求是》杂志、《人民日报》理论版、《湖北日报》理论版、《政策》杂志,取得了较好反响。
通过全年文稿汇总统计,省政府研究室的文稿批示率达100%,故不扣分,得4分。
(2)课题批示率35%(4分)
经统计,2016年,省政府研究室机关课题批示人次数36人,其中除圈阅外的课题批示33次,课题批示率=除圈阅外的课题批示/课题批示人次数=33/36=92%。
故不扣分,得4分。
(3)调研成果批示率30%以上(4分)
经统计,2016年,省政府研究室调研成果批示人次数36人,其中除圈阅外的调研成果批示33次,调研成果批示率=除圈阅外的调研成果批示/调研成果批示人次数=33/36=92%。
故不扣分,得4分。
(4)课题成果决策转化率5%(4分)
经统计,2016年,省政府研究室完成课题16个,其中发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量14个,课题成果决策转化率=发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量/课题批示人次数=14/16=87.5%。
故不扣分,得4分。
(5)调研成果转化率5%以上(4分)
经统计,2016年,省政府研究室完成调研报告12个,其中发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量9个,调研成果转化率=发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量/调研成果数量=9/12=75%。
故不扣分,得4分。
产出与效益部分评分明细表
指标 |
资料收集 途径 |
数据来源 |
信息资料的验证方式 |
目标值 |
实现值 |
分值 |
指标评分 |
得分率 |
失分点 |
|
产出 |
重要文稿撰篇数 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
30篇 |
37篇 |
5 |
5 |
100% |
|
文稿完成及时率 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
100% |
100% |
5 |
5 |
100% |
||
文稿观点正确率 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
100% |
100% |
5 |
5 |
100% |
||
课题完成个数 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
6 |
16 |
5 |
5 |
100% |
||
课题按时结题率 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
100% |
100% |
5 |
5 |
100% |
||
课题优秀率 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
15% |
16% |
5 |
5 |
100% |
||
调研项目个数 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
15 |
10 |
5 |
3.5 |
50% |
完成调研项目12个,与目标值相差3个 |
|
资金使用率 |
基础数据表 |
决算报表 |
查阅、核对相关佐证资料 |
100% |
65.7% |
5 |
1.6 |
32% |
资金使用率有待提高 |
|
效益 |
文稿批示率 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
90%以上 |
100% |
4 |
4 |
100% |
|
课题批示率 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
35% |
92% |
4 |
4 |
100% |
||
调研成果批示率 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
30% |
92% |
4 |
4 |
100% |
||
课题成果决策转化率 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
5% |
87.5% |
4 |
4 |
100% |
||
调研成果转化率 |
基础数据表 |
工作总结,数据统计 |
查阅、核对相关佐证资料 |
5%以上 |
75% |
4 |
4 |
100% |
对该项目指标体系中设定的23个三级指标、9个二级指标、4个一级指标,根据2016年度文稿和课题研究经费项目评定结果综合得分为93.6分(见附件一),按照财政厅项目绩效评价计分结果级别评定,评价结果级别为优。评分结果与指标得分率见下图:
(1)项目投入方面:项目立项规范、绩效目标较合理,预算合理,但绩效目标与指标值的设定可以进一步完善。
(2)项目过程管理方面:业务管理制度健全、执行有效、项目质量可控,财务管理制度健全、资金使用合规、财务监控有效。可以进一步强化绩效管理,定期开展绩效监控,形成监控报告。
(3)项目产出方面:较好地完成了完成各类文稿、开展课题研究、开展专项调研的绩效目标。但项目的资金使用率有待改善,应该加强预算的前期编制管理,合理规划预算支出范围,精准确定预算资金规模,严格按照年初预算安排执行。
(4)项目效果方面:较好地完成了文稿、课题与调研工作的批示率与转化率等绩效目标。
1.完善制度建设,加强执行力度。
一是项目财务制度完善。近年来,省政府研究室强化内控管理,制定与完善了各项财务制度,保障项目资金执行合法合规。
二是项目业务制度全面。文稿和课题研究经费项目工作内容主要分为“文稿撰写”、“开展课题研究”与“开展专项调研”三部分,省政府研究室特制定了《文稿起草责任管理办法》、《省政府研究室(发展研究中心)课题管理办法》与《省政府研究室(发展研究中心)调研工作制度》,对各项工作进行了制度规范,并设定奖惩措施,严控质量,加强执行。
2.扎实做好文稿服务,文稿批示率高。
省政府研究室坚持高标准、严要求,适应领导新要求,切实把好文稿政治关、政策关、语言文字关,使文稿上更接天线,下更接地气,更能体现人民政府行政为民的理念,体现政府领导驾驭复杂问题、解决复杂问题的领导艺术和本领,把文稿服务提高到了一个新的境界。一批重要文稿,如:《政府工作报告》、全省经济工作会议讲话、王晓东同志上任在省政府全体扩大会议上的讲话以及在临时主持省委工作时关于湖北巡视“回头看”情况反馈会上的讲话等,均得到晓东省长的好评与肯定。全年有97篇文稿得到省领导120人次批示。
省政府研究室的文稿服务也得到了省领导的高度认可。2016年10月6日,晓东省长在与研究室(中心)部分干部研究文稿时,对研究室(中心)的工作给予了充分肯定,他说:“近年来,在良谋同志的带领下,省政府研究室(中心)紧紧围绕全省中心工作和发展大局,善于谋划、勤于敬业、甘于奉献,努力当好决策参谋,为提高省政府决策水平、保障省政府高效运转、促进全省经济社会发展作出了重要贡献。我对研究室(中心)的工作是满意的。”2016年,文稿批示率达100%。
3.增强调研工作的针对性,提升调研工作实效。
省政府研究室紧紧围绕省委省政府重大决策部署要求,高度聚焦党的十八届五中、六中全会精神和省委、省政府领导关注的重大问题、热点难点问题以及老百姓迫切需要解决的民生问题的研究,对年度重大课题进行调校。从而提高课题调研的针对性、有效性和精准性,力求更好地发挥“参谋部和智囊团”作用,在出大谋、献良策上展现新作为。
1.项目绩效目标与指标有待完善优化。
一是在本次绩效评价指标体系设定过程中,结合项目实际情况,经过讨论,我们删减和新增了部分指标。
二是产出指标“调研项目个数”未完成年初预设目标。
三是通过对社会效益指标中批示率、转化率的预期实现值与实际完成值对比,实际完成值远远高于预期实现值,批示率、转化率指标值的设定还不够精准。
2.绩效管理意识有待进一步提高。
通过与财务人员交流,2016年,省政府研究室开展了半年度绩效监控工作,形成了绩效监控表,但未撰写绩效监控报告对绩效事中执行情况进行分析并督促各处室强化落实下一步工作。
3.项目资金使用率有待提高。
2016年文稿和课题研究经费项目资金使用率为65.7%,资金使用率不高。通过原因分析,主要是由于一些事项未按照预算文本严格执行。
1.根据绩效指标体系与本次绩效评价情况修改完善项目绩效目标。
本次绩效评价指标体系我们删减了“每年撰写重要文稿字数”指标和“服务对象满意率”指标,新增了“课题优秀率”质量指标。建议省政府研究室对项目指标进行修改和新增,对产出指标从数量、质量、时效等方面进行全方位考量,结合项目实际对效益指标的设定值进行调整。
2.进一步强化“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的预算绩效管理机制。注重绩效事中监控管理,可以在单位开展季度绩效监控,对项目资金执行情况与绩效目标完成情况进行通报,对执行进度滞后的情形,要求加快执行,确保项目能按计划执行。同时明确监管层次,对项目的时间节点控制,并落实责任机制,明确责任主体以利于管理到位。
3.提高项目资金执行率。一是加强预算的前期编制管理,合理规划预算支出范围,精准确定预算资金规模,严格按照年初预算安排执行。二是建立预算执行责任制。将年度预算支出责任逐一分解落实到各处室和具体责任人,形成领导重视、部门联动、衔接紧密、齐抓共管,共同促进预算执行的良好格局。三是是建立调度通报制。单位按月调度、通报项目资金预算执行进度。对排名靠后的处室及具体责任人,督促其采取措施加以整改。对整改不力的,要求其提供正式书面说明,并对其分管领导进行约谈。
4.文稿和课题研究经费旨在充分调动与汇聚社会智力资源为湖北的科学发展和跨越式发展献计献策,形成更多对省委省政府科学决策有重要应用价值的决策咨询研究成果。省政府研究室要注重对课题、研究项目的筛选,进一步提高课题、调研工作的针对性、有效性和精准性,充分发挥“参谋部和智囊团”作用,为省委省政府、省领导在出大谋、献良策上展现新作为。
本次绩效评价的局限性:本次绩效评价工作中由于资料、数据、凭证较多,受时间所限,在资料审查与现场检查中,我们采用了抽样的方法进行审核。抽样调查,是一种非全面调查,它是从全部调查研究对象中,抽选一部分单位进行调查,并据以对全部调查研究对象做出估计和推断的一种调查方法。显然,抽样调查虽然是非全面调查,但它的目的却在于取得反映总体情况的信息资料,因而,也可起到全面调查的作用。抽样调查结果和真实值之间存在误差,而且样本的质量影响结论的可靠性。本次报告的结论主要基于抽样的样本做出的。
绩效评价评分明细表 |
||||||
一级 |
二级指标 |
三级指标 |
权重 |
得分 |
得分率 |
扣分原因 |
投入 |
项目立项 |
项目立项规范性 |
5 |
5 |
100% |
|
绩效目标合理性 |
4 |
3 |
75% |
项目的绩效目标可以进一步修改完善 |
||
资金落实 |
资金到位率 |
3 |
3 |
100% |
||
到位及时率 |
3 |
3 |
100% |
|||
过程 |
项目管理 |
管理制度健全性 |
3 |
3 |
100% |
|
制度执行有效性 |
6 |
6 |
100% |
|||
项目质量可控性 |
3 |
3 |
100% |
|||
财务管理 |
管理制度健全性 |
3 |
3 |
100% |
||
资金使用合规性 |
6 |
6 |
100% |
|||
财务监控有效性 |
4 |
3.5 |
87.5% |
进一步完善绩效监控机制,形成绩效监控报告 |
||
项目产出 |
完成各类文稿 |
重要文稿撰篇数 |
5 |
5 |
100% |
|
文稿完成及时率 |
5 |
5 |
100% |
|||
文稿观点正确率 |
5 |
5 |
100% |
|||
开展课题研究 |
课题完成个数 |
5 |
5 |
100% |
||
课题按时结题率 |
5 |
5 |
100% |
|||
课题优秀率 |
5 |
5 |
100% |
|||
开展专项调研 |
调研项目个数 |
5 |
3.5 |
50% |
完成调研项目12个,与目标值相差3个 |
|
资金使用率 |
- |
5 |
1.6 |
32% |
资金使用率有待提高 |
|
项目效益 |
社会效益 |
文稿批示率 |
4 |
4 |
100% |
|
课题批示率 |
4 |
4 |
100% |
|||
调研成果批示率 |
4 |
4 |
100% |
|||
课题成果决策转化率 |
4 |
4 |
100% |
|||
调研成果转化率 |
4 |
4 |
100% |
|||
合计 |
100% |
93.6 |
93.6% |
省级财政项目支出年度绩效目标完成情况对比表 |
||||||||
填报单位(盖章) |
湖北省政府研究室 |
|||||||
项目名称 |
文稿和课题研究经费 |
|||||||
主管部门 |
湖北省政府研究室 |
项目实施单位 |
湖北省政府研究室 |
|||||
项目类别 |
1、部门预算项目 □√ 2、省直专项 □ |
|||||||
3、省对下转移支付项目 □ |
||||||||
项目属性 |
1、持续性项目 □ √ 2、新增性项目 □ |
|||||||
项目类型 |
1、常年性项目 □√ 2、延续性项目 □ |
|||||||
3、一次性项目 □ |
||||||||
项目起止时间 |
2016.1.1-2016.12.31 |
|||||||
项目当年预算 |
262 |
项目执行金额 |
172.14 |
|||||
一级指标 |
指标名称 |
指标解释 |
年初目标值 |
实际完成值 |
备注 |
|||
产出指标 |
重要文稿撰篇数 |
重要领导讲话 |
30篇 |
37篇 |
||||
文稿完成及时率 |
接受文稿任务后规定时间内完成。文稿完成及时率=实际及时完成文稿数/规定文稿完成数 |
100% |
100% |
|||||
文稿观点正确率 |
文稿观点正确数/完成文稿数 |
100% |
100% |
|||||
课题完成个数 |
完成对全省经济社会发展全局具有重大影响的课题任务 |
6 |
16 |
|||||
课题按时结题率 |
课题按时结题率=课题按时结题数/结题课题数 |
100% |
100% |
|||||
课题优秀率 |
课题优秀率=优秀课题数/课题数 |
15% |
16% |
|||||
调研项目个数 |
对全省和国内外经济社会发展情况及政策进行分析和研究,针对专项进行调研个数 |
15 |
12 |
|||||
资金使用率 |
资金使用率=项目实际支出/项目到位资金×100%。 |
100% |
65.7% |
|||||
效益指标 |
文稿批示率 |
文稿批示率=领导批示数/实际完成数 |
90%以上 |
100% |
||||
课题批示率 |
课题批示率=除圈阅外的课题批示/课题批示人次数 |
35% |
92% |
|||||
调研成果批示率 |
调研成果批示率=除圈阅外的调研成果批示/调研成果批示人次数 |
30%以上 |
92% |
|||||
课题成果决策转化率 |
课题成果决策转化率=发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量/课题数量 |
5% |
87.5% |
|||||
调研成果转化率 |
调研成果转化率=发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量/课题数量 |
5%以上 |
75% |
|||||
基础数据表 |
|||||
单位:万元 |
|||||
项目名称 |
文稿和课题研究经费 |
||||
项目负责单位 |
湖北省政府研究室 |
||||
资金指标下达时间 |
2016.03.01 |
资金指标下达金额 |
262 |
||
预算调整数 |
10 |
||||
项目基础数据收集 |
|||||
指标名称 |
指标解释 |
实际完成值 |
|||
重要文稿撰篇数 |
重要领导讲话 |
37 |
|||
文稿完成及时率 |
接受文稿任务后规定时间内完成。文稿完成及时率=实际及时完成文稿数/规定文稿完成数 |
100% |
|||
文稿观点正确率 |
文稿观点正确数/完成文稿数 |
100% |
|||
课题完成个数 |
完成对全省经济社会发展全局具有重大影响的课题任务 |
16 |
|||
课题按时结题率 |
课题按时结题率=课题按时结题数/结题课题数 |
100% |
|||
课题优秀率 |
课题优秀率=优秀课题数/课题数 |
=3/19 16% |
|||
调研项目个数 |
对全省和国内外经济社会发展情况及政策进行分析和研究,针对专项进行调研个数 |
10 |
|||
文稿批示率 |
文稿批示率=领导批示数/实际完成数 |
100% |
|||
课题批示率 |
课题批示率=除圈阅外的课题批示/课题批示人次数 |
=33/36 92% |
|||
调研成果批示率 |
调研成果批示率=除圈阅外的调研成果批示/调研成果批示人次数 |
=22/24 92% |
|||
课题成果决策转化率 |
课题成果决策转化率=发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量/课题数量 |
=14/16 88% |
|||
调研成果转化率 |
调研成果转化率=发各厅局或《鄂政阅》、《参阅件》数量/课题数量 |
75% |
|||
单位名称(加盖公章):湖北省政府研究室 |
|||||
备注:各项基础数据需提供相应支撑材料,包括数据来源、计算方式、佐证资料等。 |
|||||
问题1:项目的立项情况
摘要:为充分调动与汇聚社会智力资源为湖北的科学发展和跨越式发展献计献策,形成更多对省委省政府科学决策有重要应用价值的决策咨询研究成果。按省委、省政府主要领导的要求,每年省政府研究室完成对全省经济社会发展全局具有重大影响的课题任务至少6个。根据省委、省政府决策需要,认真开展对省委、省政府重大决策事项、重要文件文稿、重点调研课题及其他决策事项进行咨询论证和调查研究,为省委、省政府的决策提供咨询服务与智力支持,每年至少完成30篇以上研究报告,领导重要讲话30篇以上。政府工作报告、领导讲话稿、领导著名文章和课题研究报告,均符合省政府领导要求。
问题2:项目资金及使用情况
摘要:2016年文稿和课题研究经费项目财政资金来源省级财政拨款。根据年初预算安排,2016年该项目资金预算为262万元,调整后预算数为252万元,实际项目执行金额为172.14万元。
问题3:项目的整体运行情况
摘要:2016年,中心重新修订了《文稿起草责任管理办法》,严格工作流程,层层把关,层层负责,层层落实,严格杜绝错别字、标点符号及版本不一致等低级错误的发生;共完成省政府领导讲话及其他文稿490篇,约311万字,全年有97篇文稿得到省领导120人次批示;围绕省委省政府重大决策部署要求,高度聚焦省委、省政府领导关注的重大问题、热点难点问题以及老百姓迫切需要解决的民生问题的研究,对年度重大课题进行调校;进一步完善和严格执行《省政府研究室(发展研究中心)调研工作制度》,在全室(中心)大力倡导深入基层、深入实际、深入群众开展调查研究,完成好每一项调研任务,形成了浓郁的调研工作氛围。
问题4:项目的规章制度和执行情况
摘要:严格按照规章制度执行。
问题5:项目财务制度的落实和执行情况
摘要:严格按照单位各项财务制度执行。
问题6:项目支出事项的采购如何进行?
摘要:严格按照政府采购制度执行。
问题7:贵单位有哪些管理制度来监督项目的是否按照要求执行,有无奖惩措施?
摘要:设定了《文稿起草责任管理办法》、《省政府研究室(发展研究中心)课题管理办法》与《省政府研究室(发展研究中心)调研工作制度》,通过“奖励约束机制”等章节对“文稿”、“课题”与“调研”质量要求标准作出了规定,并明确奖惩。
问题8:与绩效项目相关的有哪些获奖情况,或被社会媒体报道?
摘要:无
问题9:项目运行过程中是否有进行绩效监控行为?
摘要:开展了绩效监控工作,形成了财政项目支出绩效监控表。
问题10:对文稿和课题研究经费分配和执行过程中的建议
摘要:无
本次绩效评价的依据,主要包括;
(1)《省财政厅关于开展2017年省级财政支出绩效评价工作的通知》(鄂财绩发[2017]8号);
(2)《省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》(鄂政发〔2013〕9号);
(3)《湖北省第三方机构参与预算绩效管理工作暂行办法》(鄂财绩规〔2014〕3号);
(4)《中华人民共和国预算法》;
(5)《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预[2011]285号);
(6)《关于推进预算绩效管理的指导意见》(财预[2011]416号);
(7)《预算绩效评价共性指标体系框架》(财预[2013]53号);
(8)《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》(鄂财绩发[2012]5号);
(9)《财政支出(项目支出)绩效评价操作指引(试行)》(中评协[2014] 70号)和《湖北省财政项目资金绩效评价操作指南》(鄂财函[2014]376号);
(10)省政府研究室职能职责、中长期发展规划、2016年度工作计划及《省直部门项目申报文本》;
(11)省政府研究室文稿和课题管理的相关法律法规、制度,其他与绩效评价工作有关的政策、制度性文件及项目预算批准文件、2016年审计报告等;
(12)其他资料。
2.省政府研究室(发展研究中心)关于2015年度计划课题研究成果评审结果的通报 |
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