湖北省预算绩效评价报告(缩略版)武方绩评字[2022]202号报告名称:湖北省市场监督管理局2021年度质量基础及质量安全监管项目绩效自评结果预算单位:湖北省市场监督管理局预算年度:2021年度评价类型:项目R     政策£     部门整体£评价机构:武汉方瑞会计师事务所(普通合伙)主评人1:朱硕硕主评人2:尹亮专    家:                               正式提交日期:二〇二二年四月三十日湖北省市场监督管理局2021年度质量基础及质量安全监管项目自评结果(缩略版)一、自评结论(一)自评得分湖北省市场监督管理局(以下简称“省市场监管局”)2021年度质量基础及质量安全监管项目自评得分93.85分,其中预算执行情况满分20分,实得19.65分;绩效指标满分80分,实得74.20分。(二)绩效目标完成情况1.执行率情况项目调整后预算4,033.00万元,实际执行3,963.00万元,结余70.00万元,执行率为98.26%。2.完成的绩效目标2.1年度目标1(1)产出指标-数量指标完成情况①强制检定计量器具监督检查类别:1类;实际完成为1类。②计量比对项目:7个;实际比对为11个。③检验检测机构能力验证项目:5项;实际检验检测为6项。④标准化示范试点项目:12个;实际完成为18个。(2)产出指标-质量指标完成情况①标准研制资助完成率:100%;实际完成率为100%。②标准化基础建设完成率:100%;实际完成率为100%。③检验检测机构、技术中心调研覆盖率:100%;实际调研覆盖率为100%。④质检中心验收通过率:100%;实际验收通过率为100%。(3)效益指标-社会效益指标完成情况①制定计量技术法规:10个;实际制定计量技术法规为18个。②标准化宣传方式多样性:4种;实际标准化宣传方式为4种。2.2年度目标2(1)产出指标-数量指标完成情况①产品质量监督抽查类别:7类;实际抽查为7类。②特种设备人员考试期数:4期;实际考试期数为5期。③补助特种设备标杆单位:8家;实际补助单位为9家。(2)产出指标-质量指标完成情况①产品质量风险监测完成率:100%;实际完成率为100%。②生产许可获证企业检查比例:5%;实际获证企业检查比例5.26%。③特种设备鉴定评审完成率:100%;实际完成率为100%。④特设双随机抽查完成率:100%;实际完成率为100%。⑤不合格产品处理率:100%;实际处理率100%。(3)效益指标-社会效益指标完成情况①产品质量抽查分析报告:1篇;实际完成报告为1篇。②风险监测结果公示率:100%;实际公示率为100%。2.3年度目标3(1)产出指标-数量指标完成情况①服务业满意度调查测评行业数:大于等于10个;实际测评行业数为12个。②“万千百”质量提升项目:制造业12个、服务业14个;实际实施项目为26个。③质量风险监测批次:消费品40批次、电子产品40批次;实际监测批次为:消费品100批次、电子产品125批次。④制造业产品质量补充抽查检测:350批次;实际抽查检测为400批次。(2)产出指标-质量指标完成情况①长江质量奖评选表彰完成率:100%;实际评选表彰完成率为100%。②家用汽车三包工作完成率:100%;实际工作完成率为100%。③口罩产业质量提升工作完成率:100%;实际工作完成率为100%。(3)效益指标-社会效益指标完成情况①缺陷产品召回机制:建立机制并不断完善;实际完成情况为不断完善。②质量监管成果数:6种;实际完成成果数为6种。3.未完成的绩效目标年度绩效目标1:产出指标-数量指标中计量双随机检查项目:20项能效水效标识、10个法定计量机构、10个计量器具生产企业,实际完成值为检查15家能效水效生产企业、7家法定计量检定机构、10家计量器具生产企业;产出指标-数量指标中新产品型式评价批次:40批次,实际完成值为5次省外单次型式评价,5次省院复杂系列型式评价;产出指标-质量指标中认证认可检验检测机构双随机抽查率:5%、大于等于10%,实际抽查率为5%、大于等于7%;效益指标-社会效益指标中检验检测调研监测成果:2项,实际调研监测成果为1项。年度绩效目标2:效益指标-社会效益指标中特种设备安全监察强化度:杜绝重大事故,遏制一般事故,实际完成为杜绝重大事故,未遏制一般事故。(三)存在的问题和原因1.上年结果应用情况《湖北省市场监督管理局2020年度市场监督管理专项经费项目绩效评价报告》中涵盖本项目的内容及部分绩效指标,报告反映少数目标值设置依据不充分,导致目标值设置偏高、偏低、或不符合实际,如目标5的质量指标-特种设备无损检测人员考核合格率目标为95%,实际通过率为20-30%左右,目标值过高问题,本年度未设置此指标并对绩效指标进行了调整。2.存在的问题和原因(1)年初目标值、实际完成值的填列不够明晰。如:年度绩效目标3的产出指标-数量指标中““万千百”质量提升项目”年度目标值为制造业12个、服务业14个,实际完成值为26个项目,实际工作中未严格区分制造业、服务业的个数。(2)绩效目标值的设置远高于实际完成值。如:年度绩效目标1的产出指标-数量指标中“新产品型式评价批次”年度目标值为40批次,实际完成值为5次省外单次型式评价,5次省院复杂系列型式评价且未按批次区分。(3)绩效目标值的设置远低于实际完成值。如:年度绩效目标3的产出指标-数量指标中“质量风险监测批次”,年度目标值为消费品40批次、电子产品40批次,实际完成值为消费品100批次、电子产品125批次。(4)年度指标值的设置应合理并利于考核。如:年度绩效目标2的效益指标-社会效益指标中“风险监测结果公示率”,经与处室相关人员沟通,了解到2021年度风险监测结果涉密不能对外公开,仅做内部公示。以上所述4类问题,建议根据当年实际工作计划不偏高也不偏低的设立绩效目标值,同时设立的指标值应利于考核评测。(5)将产出指标纳入了效益指标进行评价。如:年度绩效目标1的效益指标-社会效益指标中“制定计量技术法规”年度目标值为10个,实际完成值为18个;年度绩效目标3的效益指标-社会效益指标中“质量监管成果数”年度目标值为6种,实际完成值为6种。建议将上述两个指标“制定计量技术法规”“质量监管成果数”纳入产出指标-数量指标中进行评价。(四)下一步拟改进措施按照《湖北省财政厅关于印发全面实施预算绩效管理系列制度的通知》(鄂财绩发〔2020〕3号)的要求,在设置下一年度绩效指标时充分考虑实际情况,合理设置绩效目标,调整相应绩效目标值,绩效目标值的设置不偏高也不偏低,对绩效指标名称进一步完善,以符合考核量化、适度压力、相关匹配、指向核心、讲求成本的要求,并对工作起到一定的指导和激励作用。进一步推进质量基础及质量安全监管经费分配使用的管理机制建设,确保资金使用规范高效;切实督促预算执行到位,预算执行情况与下年度经费分配挂钩。附件:2021年度质量基础及质量安全监管项目自评表二、佐证材料(一)基本情况1.项目立项目的(1)贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》和省政府、国家总局关于“双随机一公开”工作的要求。《计量法》第十条“计量检定必须执行计量检定规程。《计量法》第十三条“制造计量器具的企业、事业单位生产本单位未生产的计量器具新产品,必须经省级以上人民政府计量行政部门对其样品的计量性能考核合格,方可投入生产。”根据《产品质量法》《认证认可条例》《认证机构管理办法》等法规规定,省、自治区直辖市人民政府质量技术监督部门,在国务院认证认可监督管理部门授权的范围内,依法对获证机构加强事中事后监管工作。根据《检验检测资质认定管理办法》,围绕调整和优化检验检测认证供给侧结构,加强对检验检测机构服务行为的监管,维护公平竞争的市场秩序。《标准化法》第三条规定:“县级以上地方人民政府应当将标准化工作纳入本级国民经济和社会发展规划,将标准化工作经费纳入本级预算”;第十三条规定:“地方标准由省、自治区、直辖市人民政府标准化行政主管部门制定”;第三十一条规定:“县级以上人民政府应当支持开展标准化试点示范和宣传工作,传播标准化理念,推广标准化经验”。(2)产品质量安全监管:根据“三定方案”,产品质量安全监督管理处负责制定产品质量安全监管工作制度,拟定全省重点监督的产品目录,组织实施产品质量监督抽查、风险监测和分类监督管理工作。指导和协调产品质量的行业、地方和专业性监督。承担工业产品生产许可管理和食品相关产品质量安全监督管理工作。特种设备安全监察:依据《安全生产法》、《行政许可法》、《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等文件规定,单位承担全省八大类特种设备、各类钢瓶的安全监察任务。依据《湖北省特种设备特大事故应急救援预案》等规定,省局每年组织1到2次应急救援演练。(3)依据《省人民政府关于实施质量强省战略的决定》《湖北省长江质量奖管理规定》《湖北省服务业质量提升专项行动方案》《服务业质量提升专项行动方案》等文件,加强品牌宣传,引导企业不断推动结构转型与升级增效,创新质量经营模式,认真履行企业社会责任,为全省经济社会发展作出积极的贡献。2.年度绩效目标目标1:每年选择1类重点管理的强制检定计量器具进行监督检查,开展新产品型式评价、计量比对项目,完成计量和认证认可检验检测机构“双随机一公开”检查项目。奖励国家标准和国际标准主导研制单位,资助升级标准化专委会和工作组,推动标准化示范试点项目建设。通过活动宣传,提高群众对计量、标准化知识的知晓度,保证质量基础工作的有序进行。目标2:开展7类涉及健康、安全产品的质量风险监测,对突发事件开展不可预见产品的质量监督抽查,对生产许可获证企业开展监督检查,编制产品质量抽查分析报告,组织专家对产品质量风险监测结果开展评审并向社会公告风险监测结果,提高全省产品质量水平。完成特种设备单位鉴定评审工作,组织特种设备人员考试,建立特种设备使用单位全员安全生产责任制,对部分标杆企业予以经费补助标杆企业,完成事前事中事后监管,杜绝重大事故,遏制一般事故。目标3:推进“万千百”群质量提升工程,开展第九届湖北省长江质量奖评选表彰、2020年全省质量工作考核、服务业满意度调查与行业测评。依托行业协会,制定公共品牌管理体系,提升全省口罩产业质量。开展家用汽车三包责任争议调解、汽车三包法律法规的宣贯、汽车三包案例跟踪与服务效果评价。推进品牌建设,贯彻落实产品质量安全事故强制报告制度、缺陷产品召回制度。3.项目资金情况项目资金来源是申请公共预算财政拨款,主要用于计量专项经费;认证认可与检验检测管理经费;标准化建设;产品质量安全监管专项经费;特种设备安全监察;质量强省与质量发展。项目年初预算4,360.00万元,压减其他商品和服务支出80.00万元,压减委托业务费247.00万元,调整后预算4,033.00万元,实际执行3,963.00万元,项目资金执行率为98.26%。(二)部门自评工作开展情况评价小组收集了质量基础及质量安全监管项目预算文本和决算等相关资料,查看2021年项目支出明细账及国库预算指标执行情况,了解项目执行的基本情况;后续与计量处、认检处、标准化处、质量监督处、特设处等处室相关负责人员进行访谈,了解项目具体实施情况,同时收集各项绩效指标相关完成情况的佐证资料,对收集的证据运用科学的方法进行综合分析。(三)绩效目标完成情况分析1.预算执行情况分析湖北省市场监督管理局2021年度质量基础及质量安全监管项目调整后预算4,033.00万元,实际执行3,963.00万元,结余70.00万元,执行率为98.26%,满分20分,得19.65分。2.绩效目标完成情况分析2.1年度目标1(1)产出指标完成情况分析①产出指标-数量指标。满分17分,得分14.2分。A.计量双随机检查项目:根据计量处提供的《2021年能效(水效)标识双随机监督检查企业名单》《省市场监管局关于开展2021年度全省法定计量检定机构监督检查的通知》《省市场监管局关于2021年度能效与水效标识产品监督检查情况的通报》《省市场监管局关于2021年法定计量检定机构监督检查情况的通报》《计量器具型式批准获证企业双随机监督检查表》等资料显示,检查15家能效水效生产企业、7家法定计量检定机构、10家计量器具生产企业,能效水效生产企业未达到年初目标值20项、法定计量检定机构未达到年初目标值10个、计量器具生产企业达到年初目标值10个,得2.45分。B.强制检定计量器具监督检查类别:根据计量处提供的《省市场监管局“万台加油机精准加油惠民行动”工作情况报告》显示,强制检定计量器具监督检查1类,达到年初目标值1类,得3分。C.新产品型式评价批次:根据计量处提供的《2021年度省计量院型式评价结算清单》、型式评价截图资料显示,5次省外单次型式评价,5次省院复杂系列型式评价,未达到年初目标值40批次,得0.75分。D.计量比对项目:根据计量处提供的《省市场监管局关于组织实施2021年通用项目计量比对的通知》《省市场监管局省委军民融合办关于组织实施2021年专项计量比对的通知》《2021年湖北省技术机构血压计量值比对工作总结报告》《X射线空气比释动能标准装置计量比对总结报告》《数字集成电路测试系统比对总结报告》等资料显示,专用、通用比对各开展11个项目,达到年初目标值7个,得3分。E.检验检测机构能力验证项目:根据认检处提供的《省市场监管局关于2021年度检验检测机构能力验证情况的通报》显示,验证项目6个,达到年初目标值5个,得2分。F.标准化示范试点项目:根据标准化处提供的《省标准化工作领导小组办公室关于标准化试点示范项目验收情况的通报》显示,验收标准化示范试点项目18个,达到年初目标值12个,得3分。②产出指标-质量指标。满分10分,得分9分。A.标准研制资助完成率:根据标准化处提供的《省市场监管局关于下达2021年标准研制资助项目的通知》中,对10项国家标准和4项国际标准的牵头起草单位进行奖补资助,经现场抽查,支付凭证显示资助资金已支付,资助完成率100%,达到年初目标值100%,得2分。B.标准化基础建设完成率:根据标准化处提供的《标准化基础建设、基础研究与技术服务项目验收材料》等资料显示,基础建设完成率100%,达到年初目标值100%,得2分。C.认证认可检验检测机构双随机抽查率:根据认检处提供的《省市场监管局关于开展2021年认证从业机构“双随机、一公开”检查工作的通知》《检验检测机构双随机一公开监督检查通知》《省市场监管局关于组织开展2021年度检验检测机构“双随机、一公开”监督抽查工作的通知》《省市场监管局关于2021年认证从业机构“双随机、一公开”检查情况的通报》《省市场监管局关于2021年检验检测机构“双随机、一公开”监督抽查工作的通报》显示,抽查率为认证从业机构5%、检验检测机构7%;认证从业机构达到年初目标值5%,检验检测机构未达到年初目标值10%,得1分。D.检验检测机构、技术中心调研覆盖率:根据认检处提供的《湖北省公共检验检测机构调研报告》、调查问卷资料显示,调研覆盖率100%,达到年初目标值100%,得2分。E.质检中心验收通过率:根据认检处提供的《省市场监管局关于同意设立湖北省电动自行车产品质量检验检测中心等4个省级质检中心的批复》等7个批复性的文件资料显示,验收通过率为100%,达到年初目标值100%,得2分。(2)效益指标完成情况分析效益指标-社会效益指标。满分6分,得分5分。A.制定计量技术法规:根据计量处提供的《省市场监管局关于发布《径向换能器校准规范》等18项地方计量技术规范的公告》显示,制定计量技术法规18个,达到年初目标值10个,得2分。B.标准化宣传方式多样性:根据标准化处提供的《世界标准日系列活动资料》《新媒体标准化知识系列宣传》等资料显示,宣传方式为4种,达到年初目标值4种,得2分。C.检验检测调研监测成果:根据认检处提供的《湖北省公共检验检测机构调研报告》显示,调研监测成果为1项,未达到年初目标值2项,得1分。2.2年度目标2(1)产出指标完成情况分析①产出指标-数量指标。满分9分,得分9分。A.产品质量监督抽查类别:根据质量监督处提供的《省市场监管局关于2021年产品质量监督抽查结果的通报》显示,抽查类别7类,达到年初目标值7类,得3分。B.特种设备人员考试期数:根据特设处提供的2021年无损检测考试见证材料显示,特种设备人员考试期数有5期,达到年初目标值4期,得3分。C.补助特种设备标杆单位:根据特设处提供的《省市场监管局关于推广第二批特种设备使用单位落实安全主体责任标准化试点成果的通知》显示,补助标杆单位9家,达到年初目标值8家,得3分。②产出指标-质量指标。满分11分,得分11分。A.产品质量风险监测完成率:根据质量监督处提供的招标文件资料(两份技术服务合同,合同编号:2021-29、2021-30)及《中共湖北省市场监督管理局党组会议材料》《省市场监管局关于电动自行车充电器等12种产品质量安全风险监测情况的通报》显示,完成12种产品、315批次产品风险监测,风险监测完成率100%,达到年初目标值100%,得3分。B.生产许可获证企业检查比例:根据质量监督处提供的《2021年生产许可获证企业“双随机、一公开”监督检查总结报告》、全省生产许可获证企业统计数量表资料显示,获证企业检查比例为5.26%,达到年初目标值5%,得2分。C.特种设备鉴定评审完成率:根据特设处提供的审批系统截图显示,鉴定评审完成率100%,达到年初目标值100%,得2分。D.特设双随机抽查完成率:根据特设处提供的电梯维保质量抽查、起重机械使用状况抽查、双随机行政许可证后监管抽查显示,抽查完成率100%,达到年初目标值100%,得2分。E.不合格产品处理率:根据质量监督处提供的《产品质量监督检查不合格产品及企业移交处理通知书》等资料显示,不合格产品处理率100%,达到年初目标值100%,得2分。(4)效益指标完成情况分析效益指标-社会效益指标。满分6分,得分5分。A.特种设备安全监察强化度:根据特设处提供的《2021年湖北省特种设备事故统计表》及事故调查报告等资料显示,2021年发生较大事故1例、一般事故5例;2020年发生较大事故1例,一般事故2例。一般事故增加3例,达到年初目标值杜绝重大事故,但未达到年初目标值遏制一般事故,得1分。B.产品质量抽查分析报告:根据质量监督处提供的《湖北省省级监督抽查结果分析报告》显示,完成抽查分析报告1篇,达到年初目标值1篇,得2分。C.风险监测结果公示率:根据与质量监督处相关工作人员沟通了解,2021年度风险监测结果由于涉密性的原因不能对外公开,仅做内部公示,综合考虑达到年初目标值100%,得2分。2.3年度目标3(1)产出指标完成情况分析①产出指标-数量指标。满分11分,得分11分。A.服务业满意度调查测评行业数:根据质量发展处提供的《湖北省公共服务质量监测报告(2021年)》(第一版)显示,调查测评行业数12个,达到年初目标值大于等于10个,得3分。B.“万千百”质量提升项目:根据质量发展处提供的《省市场监管局关于2021年度“万千百”质量提升省级示范项目验收评价结果的通报》显示,实施26个项目,达到年初目标值制造业12个、服务业14个,得3分。C.质量风险监测批次:根据质量发展处提供的《2021年度产品质量安全风险信息采集报告》《电子电器重点产品质量安全信息的分析和研判-电子院》显示,风险监测消费品100批次、电子产品125批次,达到年初目标值消费品40批次、电子产品40批次,得3分。D.制造业产品质量补充抽查检测:根据质量发展处提供的相关的照片资料显示,制造业产品质量补充抽查检测400批次,达到年初目标值350批次,得2分。②产出指标-质量指标。满分6分,得分6分。A.长江质量奖评选表彰完成率:根据质量发展处提供的《省质强办关于召开省质量强省工作委员会全体会议的通知》显示,长江质量奖评选表彰完成率100%,达到年初目标值100%,得2分。B.家用汽车三包工作完成率:根据质量发展处提供的缺陷及三包工作总结、2021年湖北省汽车三包争议调解工作汇编等资料显示,工作完成率100%,达到年初目标值100%,得2分。C.口罩产业质量提升工作完成率:根据质量发展处提供的《仙桃市非织造布及制品产业质量提升项目验收报告》显示,工作完成率100%,达到年初目标值100%,得2分。(2)效益指标完成情况分析效益指标-社会效益指标。满分4分,得分4分。A.缺陷产品召回机制:根据质量发展处提供的《湖北高德急救防护用品有限公司召回部分一次性防护口罩》等15个召回公告的资料显示,缺陷产品召回机制不断完善,达到年初目标值建立机制并不断完善,得2分。B.质量监管成果数:根据质量发展处提供的《2021年度湖北省消费品召回管理统计表》显示,质量监管成果数为6种,达到年初目标值6种,得2分。(四)上年度部门自评结果应用情况《湖北省市场监督管理局2020年度市场监督管理专项经费项目绩效评价报告》中涵盖本项目的内容及部分绩效指标,报告反映少数目标值设置依据不充分,导致目标值设置偏高、偏低、或不符合实际,如目标5的质量指标-特种设备无损检测人员考核合格率目标为95%,实际通过率为20-30%左右,目标值过高问题,本年度未设置此指标并对绩效指标进行了调整。(五)其他佐证材料无。武汉方瑞会计师事务所(普通合伙)       中国注册会计师:武汉市洪山区珞狮南路星光时代1608室   电话:027-87270880                     中国注册会计师:     报告日期:2022年04月30日 jQuery(‘#qrcodeCanvas‘).qrcode({text:document.location.href,width:112,height:112}); 附件:2022-202 湖北省市场监督管理局2021年度质量基础及质量安全监管项目绩效自评表.xlsx