一、序言

特种设备作为现代工业生产和生活的重要组成部分，承担着关键的功能和任务。它们包括压力容器、起重机械、锅炉、电梯等各种设备，在各个行业中广泛应用。然而，由于特种设备的特殊性质和工作环境的复杂性，其安全性问题不容忽视。许多特种设备在运行过程中涉及高温、高压、高速等危险因素，一旦发生事故，会造成严重人员伤亡。且特种设备通常具有高价值和重要性，一旦发生事故，还会导致严重财产损失。因此，特种设备领域合规指引，有助于动员全社会力量积极参与特种设备安全工作，提高全社会的安全意识。

二、特种设备领域常见违法行为及法律责任

1、特种设备使用单位未向市场监督管理部门申请办理使用登记。

法律责任：限期改正；逾期未改正的，停止使用有关特种设备，处一万元以上十万元以下罚款。

2、未建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求，或者未依法设置使用登记标志、定期检验标志。

法律责任：限期改正；逾期未改正的，停止使用有关特种设备，处一万元以上十万元以下罚款。

3、使用未取得许可生产或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的特种设备。

法律责任：停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款。

4、使用未经监督检验及定期检验或检验不合格的特种设备。

法律责任：停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款。

5、使用未取得相应资格的人员从事特种设备安全管理、检测和作业。

法律责任：限期改正；逾期未改正的，停止使用有关特种设备或者责令停产停业整顿，处一万元以上五万元以下罚款。

6、未配备具有相应资格的特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员。

法律责任：逾期未改正的，停止使用有关特种设备或者责令停产停业整顿，处一万元以上五万元以下罚款。

7、未对特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，进行必要的安全教育和技能培训。

法律责任：逾期未改正的，停止使用有关特种设备或者责令停产停业整顿，处一万元以上五万元以下罚款。

三、典型案例

（一）浙江查处某企业管理有限公司使用未经检验锅炉案

2022年9月30日，兰溪市市场监督管理局执法人员依法对兰溪市某企业管理有限公司进行监督检查，现场检查发现6台“燃气蒸汽发生器”未经检验，其中2台“燃气蒸汽发生器”在正常使用，4台处于停用状态，压力表指示的工作压力为0.6MPa，配套使用的分气缸压力表指示的工作压力为0.7MPa，经实测，上述设备的实际水容积为955.15L，符合《特种设备目录》中锅炉的定义。相关设备的作业人员未取得锅炉相关的特种设备作业人员证。

当事人使用未经检验特种设备的行为，违反了《特种设备安全法》第四十条第三款规定，属于使用未经定期检验的特种设备的违法行为。根据《特种设备安全法》第八十四条第一项的规定，决定责令当事人停止使用有关特种设备，处罚款120000元。

（二）湖南查处某公司未对特种设备作业人员进行必要的安全教育和技能培训案

2022年6月28日，花垣县市场监督管理局执法人员对湖南泰通电梯工程有限公司在花垣县诚信房地产开发有限责任公司开发建设的花垣县边城印象公园里小区项目内4、5号楼电梯安装现场进行检查，经检查当事人现场项目负责人不能提供对特种设备作业人员的安全教育和技能培训的相关记录；执法人员责令当事人限期改正后，当事人未在规定的期限内进行改正。

当事人未对特种设备作业人员进行必要的安全教育和技能培训的行为，违反了《特种设备安全法》第十三条第二款规定，依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十六条第三项规定，对该当事人作出停产停业15日、罚款10000元的行政处罚。

（三）江苏查处泰永电子 (苏州)有限公司使用未经检验未办理使用登记压力容器案

2023年4月26日，苏州市相城区市场监管局根据举报，对泰永电子（苏州）有限公司现场检查。经查，当事人现场使用的8台压力容器未办理使用登记和定期检验。

当事人上述行为违反了《中华人民共和国特种设备安全法》第四十条第三款之规定。苏州市相城区市场监管局依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条第一款、《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条第（一）项之规定，责令停止使用并作出罚款75000元的行政处罚。

（四）山东查处某公司使用未经检验、未办理特种设备使用登记证的叉车以及叉车作业人员未取得特种设备作业人员证操作叉车案

2022年4月14日，莱阳市市场监管局执法人员对山东吉宠宠物用品有限公司特种设备使用情进行现场检查，现场发现当事人正在使用一台出厂编号为110627123的叉车，当事人现场未提供出这台叉车的检验报告、特种设备使用登记证以及叉车操作人员的特种设备作业人员证。经查，山东吉宠宠物用品有限公司使用未按规定办理特种设备使用登记、未经检验的叉车以及叉车作业人员未取得特种设备作业人员证操作叉车。2022年5月12日，执法人员对上述违法行为进行复查，现场检查发现涉案叉车（出厂编号110627123）已停止使用，叉车上已经贴上设备停用的封条，叉车作业人员不再操作叉车，达到了改正未办理特种设备使用登记证以及当事人未办理出特种设备作业人员证不得操作叉车这两个违法行为的效果。依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条第（一）款，莱阳市市场监管局对山东吉宠宠物用品有限公司使用未经检验的叉车的违法行为做出罚款30000元的处罚决定。

四、特种设备领域合规建议

1、特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向所在地区级市场监督管理部门申请办理使用登记，领取《特种设备使用登记证》，设备注销时交回使用登记证。

2、特种设备使用单位应当采购、使用取得许可生产，并且经检验合格的特种设备，不得采购超过设计使用年限的特种设备，禁止使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备

3、特种设备使用单位应当建立健全特种设备管理制度，配备特种设备管理人员，做好特种设备台账记录，明确记载特种设备检验到期时间，确保在检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构申请定期检验，避免超期使用。

4、特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应特种设备作业人员资格，方可从事相关工作。特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全。

5、特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家规定配备相应的特种设备安全管理人员，明确管理部门和责任人员，制定有效的管理制度、操作规程并遵照执行，同时按照安全技术规范的要求配备检测人员和作业人员，并定期对上述人员进行必要的安全教育和技能培训，并保存好培训记录。