经征求各市、州、直管市、神农架林区国资委，省出资企业对《湖北省政府国资委出资企业合规管理指引（试行）》（以下简称“《管理指引》”）意见，现将各单位反馈意见汇总如下：

一、有关合规管理机构设置

鉴于董事会下已设四个专门委员会，建议不再单独设立合规委员会，由已经设立运行的相关功能的部门直接行使合规委员会职能。

二、有关合规管理责任部门

其他部门也应充分发挥第一道防线的作用，合规管理工作责任部门不应仅仅局限于业务部门。

三、有关合规管理职责

1.鉴于合规管理涉及到公司治理、合同管理、关联交易、投资管理、劳动用工等多个领域和经营决策、运营管理等多个环节，建议除列明法律事务部门和业务部门的合规管理职责外，还将财务部门、人力部门等部门的合规管理职责予以明确。

2.由企业分管领导或总法律顾问担任合规管理负责人层次太低，不易执行，建议明确由总经理担任合规管理负责人。

3.具体的合规管理制度与流程由各部门制定，法律事务机构负责进行合规性评价。

4.合规管理不仅仅是业务部门职责，还应压实各部门日常合规管理责任。

四、有关合规管理运行

1.建议在“合规管理运行”章节增加制定预案等专项应对机制，强化事前防控举措，提高应对措施的及时性与有效性。

2.建议明确合规审查机制中的跟踪落实环节、明确合规联席会议的参会人员。

五、有关合规管理保障

建议增加经费保障条款。

在充分交流的基础上，结合实际情况最终吸收采纳了上述第二、三、五方面内容，并对合规管理指引相关内容进行修改。