根据《预算法》、《省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》（鄂政发〔2013〕9号）、《湖北省财政厅关于印发〈湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法〉的通知》（鄂财绩发〔2012〕5号）、《省财政厅关于开展2016年省级财政支出绩效评价工作的通知》（鄂财函〔2016〕87号）等文件要求，我单位对2015年湖北省人民政府咨询委员会经费绩效评价公开如下：

湖北省省级财政项目支出绩效报告

 

 

        项目名称：湖北省人民政府咨询委员会经费

       项目单位：湖北省人民政府研究室（省政府发展

                   研究中心）

       项目编码：2015-232-001-002

       评价机构：湖北振宇会计师事务有限公司

 

 

2016年6月

一、 省级财政项目支出年度绩效目标完成情况对比表

填报单位（盖章）湖北省人民政府研究室（省政府发展研究中心）

 

 

 

    二、 项目概况

（一）项目单位基本情况及项目主要内容

湖北省人民政府研究室（省政府发展研究中心）前身为省政府研究室和政府发展研究中心，2009年根据《湖北省机构编制委员会文件》鄂编发[2009]2号文，省政府研究室和政府发展研究中心合并，新组建为湖北省人民政府研究室（省政府发展研究中心）。单位性质：行政机关，预算管理级次为省级，主要业务范围：围绕党和政府的中心工作，开展综合性政策研究和决策咨询，开展对策性、专题性调查研究，为省政府决策提供参谋意见；研究全省经济社会发展和改革开放中的全局性、综合性、战略性、长期性问题，为省政府制定中长期发展战略提供决策依据和政策建议；按照决策科学化、民主化的要求，组织联络省内各类智囊机构、专家学者、社会研究力量和实际工作者，围绕全省改革开放发展中的重大问题，以及经济运行和社会发展中的热点、难点问题，开展调研和论证活动，为省政府决策服务；组织省政府咨询委员开展建言献策工作，承担省政府咨询委员会调研活动的组织协调工作；负责起草《政府工作报告》和省政府只要领导同志在重要会议上的讲话；起草省政府及省政府领导同志向中央和国务院汇报的文稿，参与省委、省政府重要会议的文件起草；指导和协调全省政府系统政策研究和决策机构工作；搜集、分析、整理和报送经济社会发展的重要信息、动态，为省政府决策提供信息服务。

机构编制管理部门核定编制人数85人，其中：行政编制人数29人，全额拨款事业编制51人（参照公务员法管理），工勤事业编制5名。截止2015年12月31日止职工人数85人，其中属于行政正式编制人员 29人，事业编制人员51人，其他编制人员5人。

根据李鸿忠书记提出的推进决策咨询“三大平台”（决策咨询交流、智力资源整合、智力成果采购）建设和国生省长强调的“四大机制”（决策咨询平台建设管理、咨询委员工作参与、决策咨询队伍建设、决策咨询工作考核评价和激励约束）创新的要求，省政府咨询委员会面向全国进行省政府智力成果采购，此项工作于2011年首次启动，之后，每年都以招标方式面向全国为省政府采购智力成果，此项工作已开展四年。

经过四年的探索与实践，智力成果采购工作紧紧围绕提高成果决策效用开展工作，努力达到“立项讲大局、招标讲原则、管理讲程序、研究讲新意、成果讲效用”，已初步形成了省内外专家学者关注湖北、全国智力资源为我省所用的良好局面。在选题环节，重点突出省委、省政府中心工作，采取广泛征集和重点吸收相结合的办法，多方听取意见后报省领导审定，选题更加切合省委、省政府的决策需要。

湖北省政府研究室是省政府的重大咨询、参与决策单位，湖北省政府高度重视，按预算口径足额安排项目资金，加强监督检查，确保专款专用。为保证项目专款专用，湖北省政府研究室制定了《湖北省政府研究室项目管理办法》、《湖北省财政项目资金绩效评价管理暂行办法》等。该项目省财政预算资金（含追加预算）512.1万元，具体情况如下：

（二）项目年度预算情况

本项目2015年财政实际投入支出512.1万元。预算明细如下：

湖北省政府研究室“咨询委员会经费”项目财政预算

单位：万元

（三）项目资金实际使用以及与年初预算对比分析

单位：万元

项目总预算数512.1万元，执行数464.44万元，项目执行额与预算额存在差异，差异额合计为47.66万元。其中：负向差异项为劳务费和其他商品和劳务支出；正向差异为招待费、专家评审费、专家咨询费、专业材料购置费和办公设备购置费。差异形成的主要原因如下：

2015年湖北省人民政府研究室（省政府发展研究中心）严格执行财政各项制度，厉行节约，降低了办公购置费用和专业材料购置费40.35万元，同时也降低了“三公”经费的支出，降低了公务招待费21.88万元，湖北省人民政府研究室（省政府发展研究中心）将以上节约的经费调整用于劳务费、其他商品和劳务支出，市场劳务价格变动和其他不可预见经费支出，导致实际支出与预算执行有差异。

（四）项目资金管理制度的执行情况分析

4.1项目实施指导原则：实施“咨询委员会经费”项目，严格遵循下列原则：（一）坚持科学发展，合理统筹的原则。（二）坚持公开、公平、公正的原则。（三）坚持透明、动态管理的原则。

4.2项目管理：建立档案管理制度。所有项目都建立了档案并保存完整，并指派专人负责管理。

（1）业务档案

各处（室）分别按各自职能，归档管理自行业务档案。档案为：《咨询参考》及领导批示登记表、送呈领导呈报单；智力成果采购项目登记表、包括招标文件、政府采购备案表，划书书、项目协议、项目实施方案、项目经费支付单据等。

（2）财务档案

由办公室（财务）集中管理，包括各项资金支付凭证、会计报表、划拨资金批文等。

4.3项目监督

省政府研究室按要求成立“绩效评价领导小组”由研究室副主任任组长，下设办公室。定期、不定期的对项目实施情况、资金使用情况进行监督，检查，保证项目计划落到实处，资金使用合理规范。

4.4项目考核

将绩效目标执行情况纳入个人年度工作考评内容，对执行存在问题的资金，及时上报，按照省财政厅要求调整使用。

4.5项目执行

4.5.1是否建立了管理制度？

湖北省政府研究室为持续做好“咨询委员会”工作，先后建立了《湖北省政府研究室“咨询委员会”项目管理办法》《湖北省财政项目资金绩效评价管理暂行办法》《2015年省政府智力成果采购实施方案》、《湖北省智力成果采购重大招标项目评标规则》、《湖北省智力成果采购重点资助项目评标规则》等一系列的管理制度。

4.5.2管理制定是否有效执行？

经评价小组穿行测试，上述内部控制制度得到了有效执行，保证了省政府研究室“咨询委员会”工作的有效开展。

4.5.3项目是否有质量控制？

湖北省政府研究室为保证项目质量，成立了“绩效评价工作领导小组”定期、不定期对项目实施进度进行监督检查；建立了立项申报、审批、招标、政府采购等全过程跟踪管理的质量控制体系。

4.5.4是否按规定建立了财务管理制度？会计核算是否规范？

经检查，省政府研究室建立了财务管理制度并严格执行制度、会计核算规范。

4.5.5资金使用是否合规？

湖北省政府研究室资金使用基本执行预算规定。经抽查相关收支出凭证，发现部分预算支出项目存在相互调剂的现象。

4.5.6内部财务监控是否有效？

湖北省政府研究室对项目实行了预算编报、业务部门询价、财务审核、领导审批、付款等控制流程，保证了项目资金的安全及可能的节约。

    三、项目绩效情况

（一）、绩效目标完成情况分析

1.1产出

数量指标方面

1“三大平台”智力成果采购课题经费及咨询委员会工作经费年初目标值是智力成果采购资金320万，力争达到80%以上。实际完成智力成果采购资金260.44万（超过目标值的320*80%=256万），完成目标计划。

2指标解释与年初目标值不符，修改指标解释研究智力成果项目数20-40项，根据完成智力采购及研究成果清单统计，完成38项，完成目标计划。

质量指标方面

1年初预期值智力采购成果被省政府采用率达70%，实际完成情况为智力成果课题采用率为80%。

1.2效果

时效指标方面

1智力成果采购及时性100%.

成本指标方面

1 “三大平台”智力成果采购课题经费及咨询委员会工作经费年初目标值为控制在658万元内，实际完成值为512.1万元，分别为：办公费14.57万元,印刷费28.58万元，咨询费32万元,邮电费0.15万元，差旅费33.54万元，因公出国(境)费用6万元,维修维(护)费1.98万元,租赁费4.75万元,会议费10.72万元,培训费3.26万元,公务接待费5.12万元,劳务费41.88万元,委托业务费260.44万元,其他商品和服务支出21.45万元。有效控制在年初预期值范围内。

社会效益指标方面

12015年采购的智力成果批示率达到了100%，得到省主要领导53人次的批示。例如：李鸿忠书记对重点项目《襄阳市汉江流域中心城市建设研究》批示道：“这个研究是对全省一元多层次战略襄阳角色的再深化，要结合四个襄阳和两个中心的思路大力推进。省委省政府坚决支持”。张昌尔同志对《加快推进湖北新型城镇化建设研究》批示道“亚莉同志的报告下了功夫，建议很好，请兆麟、乐俄同志重视”。甘荣坤副省长对《湖北开放型经济发展研究》指示道“所提四点建议有较强针对性，应认真吸纳。请将此件送省商务厅阅研”。同时，为扩大成果影响力，省政府咨询委员会邀请国内外知名专家、学者、官员、媒体参加部分智力成果的结题评审会，并在《湖北日报》、《咨询与决策》等上刊登专版报道，产生了良好的社会效果。

环境指标方面

12015年里，落实了决策科学化、民主化的良好环境。

可持续影响指标方面

12015年成功完成智力成果采购38项，为我省全面发展起到了促进作用。

1.3服务对象满意度

领导和社会的满意程度方面

1项目的服务对向主要是省领导和社会，省领导对项目感到非常满意，社会对项目反应很好，主要表现在省领导在研究成果上了批示，2015年得到省主要领导53人次的批示。

（二）参考历史数据、行业标准及绩效目标实际完成情况等相关资料，针对绩效目标、指标体系的科学性进行分析，提出次年改进建议。

1. 湖北省人民政府研究室（省政府发展研究中心）2015年的业务量总体超过了2014年。今后制定预算绩效目标时应更加合理纳入其他过程指标，建立合理、完善的指标体系。不能一味的采购数量为考核标准，要综合研究方向、社会影响等因素。

2.2015年湖北省人民政府研究室（省政府发展研究中心）初步制定了项目预算绩效体系，包括3个内容5个子目标。2016年应根据具体规划要求、实际工作情况完善、调整相应绩效目标，建立更加合理、科学、规范的指标体系库，为本单位预算绩效管理工作提供基础支撑。

3.在制定2016年绩效目标的同时，细化具体落实方案、相关配套办法及实施细则，规范部门内容操作相关规程，配套措施、相关管理办法等，扩大本行业或本系统普遍使用的绩效指标体系及体系库。同时加强学习，尤其是对被财政厅认定的“规范文本”，进行细致系统学习，提高绩效管理及执行水平。

4、加强财务管理，规范资金拨付。资金的申请和拨付严格执行规定程序，较好地保证了财务信息的真实性、及时性和完整性。单位定期对项目资金使用、管理情况进行自查，资金的支付有完整的审批程序和手续，各项制度执行落实较好，资金使用较为安全。

5、引入竞争机制，面向全国进行智力成果采购。以招标方式面向全国为省政府采购智力成果，初步形成了省内外专家学者关注湖北、全国智力资源为我省所用的良好局面。在选题环节，重点突出省委、省政府中心工作，采取广泛征集和重点吸收相结合的办法，多方听取意见后报省领导审定，选题更加切合省委、省政府的决策需要。在招标环节，严格依照《招投标法》进行，并增加重大项目现场答辩，严格甄选项目负责人。在管理环节，突出规范化和程序化，紧紧围绕提高决策效用这一中心，通过严格的开题、中期评审、结题把关，制定完备的智力成果报送规范，不断提高研究成果质量，提高智力成果进入决策的应用率。

6、精心打造《咨询参考》品牌，为咨询研究提供信息服务。为畅通省领导和委员之间的信息渠道，省政府咨询办以《咨询参考》内刊和《湖北决策咨询网》为载体，精选精编委员最新的决策咨询研究成果与建议。尤其是精心打造《咨询参考》这一品牌，2015年共编发《咨询参考》17期，得到省主要领导53人次的批示。

（三）提出次年改进建议。

1．严格按照本单位制定的制度，完备报销手续，严格报销程序，进一步规范管理中心资金执行。

2.继续加强制度.化、规范化、程序化建设。项目管理要实行动态管理，及时发现管理工作中的的薄弱环节和新出现的苗头性问题，及时采取措施，完善制度。

3. 进一步推进智库建设。加强重点政策研究基础领域建设，创新科研管理服务机制，优化科研组织体系，扎实推进智库建设的各项保障工作。

4．进一步引导相关处室熟悉相关经费支出需要取得符合规定的财务结算资料，财务室应进一步加强对原始票据、结算资料的合规及完整性进行审核。

5.根据2016年的工作任务，做出更合理的资金预算与绩效评价方案，在“十三五”开局之年，为新的任务及绩效目标的实施奠定基础。

6.根据绩效工作评价的内容积极探讨工作中的不足，改进工作方式、提高工作效率，更好的实现资金效益。