万汉英委员：

您提出的关于推进高科技企业上市为产业之“芯”注入新动能的提案收悉，现答复如下：

所提建议非常具有针对性、建设性和可操作性，我们对此表示充分肯定。近年来，省地方金融监管局（省上市办）会同省直有关部门认真贯彻落实省委、省政府“上市公司倍增计划”战略部署，通过不断完善企业上市工作体制机制、持续实施“种子”计划、优化上市生态环境、推动科技创新驱动、加大财税金融供给、落实中央惠企政策等多种举措，全力推进企业上市工作，取得明显成效。2019年，境内上市公司总数由2017年的中部第三上升至中部第一。今年1-7月，我省新增兴图新科、和远气体、良品铺子、长源东谷4家境内上市公司，新增数与去年全年持平，境内上市公司达到110家；新增运鸿国际1家境外上市公司，境外上市公司达到 25家。另外，我省还有1家过会待发，2家提交科创板注册、1家提交创业板注册，11家在证监会和沪深交易所排队审核，30家在湖北证监局辅导备案。

一、实施创新驱动战略，助推实体经济高质量发展

科技企业作为我省上市的主力军，在助推我省经济高质量发展中起着着举足轻重的作用。近年来，我省紧紧围绕“一芯两带三区”发展战略实施要求，扎实推进科技创新平台建设、实施高新技术产业赋能、促进科技成果转化、加大金融助企纾困力度，有力地推动了科技企业创新发展和产业转型升级。

（一）大力开展科技型企业培育行动。目前，我省高新技术企业总量接近8000家，各级各类孵化器700余家，在孵企业超25000家。先后认定了信息光电子、数字化设计与制造、海洋工程装备、半导体三维集成制造等4个省级制造业创新中心，目前2个已升级为国家级。围绕光电子信息等5大技术领域和新型显示、工业机器人2条产业链，2019年共组织实施78个技术创新项目，安排1.68亿元专项资金对1464家企业研发投入给予补助支持，我省入选国家科技型中小企业库中的1256家企业享受了研发费用加计扣除优惠政策，总额19.66亿元，税收优惠4.91亿元。引导企业和高校院所参与重点产业关键核心技术研发和科技成果转化，2019年分别在武汉、仙桃、赤壁三市举办对接专场4次，43家企业与高校院所签署合作协议，部分项目已取得实质性进展。加大隐形冠军企业培育力度，2019年全省新认定隐形冠军企业482家，其中，示范企业59家、科技小巨人企业94家，全省隐形冠军示范企业总数达到160家，新增国家单项冠军3项，全省单项冠军企业（产品）达16家。通过部门协同合作，及时将符合上市条件的隐形冠军企业纳入到全省重点上市后备“金种子”“科创板”企业名单进行重点辅导培育，支持一批有品牌、有市场、产业带动性强的科技型民营企业做大做强，形成资本市场与实体经济同步增长的良性循环。

（二）加大金融助企纾困解难力度。今年以来，省地方金融监管局会同“一行两局”督导金融机构进一步优化服务环境，切实加大对上市后备企业和民营企业的支持力度。1至5月，全省民营企业相关贷款余额10587.6亿元，占全部贷款余额的20%，比年初增加714.4亿元，增速10.3%；共为37家“三个一批”重点企业落实贷款120亿元，为6800多家农业经营主体协调落实贷款114.67亿元，为60多家省领导走访重点企业协调落实授信近30亿元。全省17个市州共建立各类企业金融服务方舱82个，入舱企业1.98万家，对入舱企业新增资金供给848.55亿元，金融纾困金额达到1819.06亿元，各地财政支持总额达到9.2亿元，税务扶持金额达到16.8亿元。加大对民营企业的融资增信力度，政府性融资担保再担保机构对服务疫情防控的相关民营企业累计减免担保、再担保费1685万元。充分发挥省级股权引基金的撬动作用和市场对金融资源配置的决定性作用，激活技术和资本市场活力。截至目前，3支省级政府引导基金共参股106支母子基金，实缴规模1465亿元，其中引导基金出资245亿元，实现了近6倍的放大效应，累计投资项目1360项，投资金额915亿元。长江产业基金投资建设的京东方、吉利汽车等重大项目已成功落地；省级股权投资基金已投项目中有4家成功上市，并培育了40多家“金种子”“银种子”上市后备企业、30多家支柱产业细分领域“隐形冠军”；省创投引导基金重点支持种子期、初创期科技型中小企业发展，已投企业中有16家成功上市，43家企业在“新三板”挂牌。

二、科学精准施策，大力推进科技企业上市

近年来，特别是2018年11月国家在上海证券交易所设立科创板并试点注册制以来，我省就将推进科技型企业在上交所上市作为资本市场建设的首要工作，积极采取多种措施推动更多科技型企业登陆资本市场，为推动“一芯两带三区”区域和产业发展战略实施和全省经济高质量发展提供有力支撑。

（一）健全完善工作机制，加强政策支持引导。根据《省人民政府关于进一步推进企业上市工作的意见》和机构改革变动情况，及时报请省政府调整省企业上市领导小组成员单位，进一步明确部门职责，健全工作机制。主动对标国家推进多层次资本市场建设的新部署、新要求，结合我省实际，先后制定出台保荐代表人联系服务市州制度、市州领导包保制度、企业上市工作目标考核评比细则、企业上市绿色通道及操作指南等一系列制度规定，压紧压实属地责任、中介机构责任和企业上市领导小组各成员单位主体责任。会同省财政厅修订完善企业上市奖励实施办法，进一步规范符合分阶段奖励条件的科创板上市企业奖励资金的申请和操作程序,调动企业上市积极性。

（二）增加上市主体数量，精心培育后备企业。2019年，按照科创板企业上市标准，省地方金融监管局（省上市办）在全省范围内对科创板上市资源进行了大摸底，从各有关单位推荐上报的150家后备企业中，组织相关专家根据企业资质和申报准备情况，遴选了50家“科技含量高、市场潜力大、规范性强、具备一定产业规模”的科创板后备企业进行集中培育，其余企业分别纳入市、县两级后备资源库，初步形成了梯次储备的格局。今年上半年，为抢抓IPO绿色通道政策机遇，我省持续实施上市后备企业“科创板种子”培育计划，在全省范围内对全省优质上市后备资源特别是疫情防控重点保障企业进行了摸底排查，通过组织专家评审、领导小组审定，累计确定53家“科创板种子”企业纳入2020—2021年重点培育对象。建立每周科创板在审在辅企业工作台账，采取“一对一”跟踪服务，与主办券商建立工作联络机制，及时了解企业诉求，掌握最新上市动态；会同上海证券交易所、证券机构、中介机构组建企业上市工作专家服务团，定期开展“牵手一线、服务企业”活动，对重点“科创板种子”企业的业务问题、财务问题、法务问题进行常态化专业指导。按照绿色通道制度要求先后协调解决嘉必优、路德环境、科前生物、安瀚光电等20多家“科创板种子”企业涉及用地指标、负面舆情、税收延期缴纳、合规证明、历史沿革等各种疑难问题30多个，为企业上市扫清障碍。

（三）构建上市生态系统，促进服务提质增效。充分发挥沪深交易所服务湖北资本市场基地作用，面向金融干部和重点“科创板种子”高管，突出政策法规、案例分析、上市专业知识和实操技能等重点内容，邀请交易所领导、国内头部券商资深专家解读最新政策，现场为企业解疑答惑，2019年以来共计举办全省科创板后备企业上市推进工作专题会、走进交易所、董秘培训班、投融资路演、“启航·改制上市实务”科创板专题培训、科创板上市专题培训、科创沙龙等全省性培训活动20余次，全面提升后备企业资本市场专业能力和融资能力。组织召开上市系统及重点企业座谈会5次，会商解决疑难问题，督促落实各项辅导帮扶措施。开发应用全国首个企业上市政务服务云平台，提升上市培育服务工作效率。建立与宣传、网信部门以及主流财经类媒体的沟通机制，制定《湖北省拟上市企业舆情风险防控及应对方案》，加强舆情监测，先后帮助科前生物等一批重点上市后备企业，依法、合规、快速、稳妥处置相关网络负面舆情，为企业上市保驾护航。进一步加大激励政策落实力度，会同省财政厅正在对2019年符合分阶段上市奖励条件的18家企业集中拨付奖励资金1650万元，各地也纷纷出台相关激励政策，如武汉市东湖高新区对落户的高新企业在省、市奖励的基础上，对国内上市的最高奖励400万元，外地上市公司迁入的最高奖励600万元。通过实施精准帮扶和政策宣传引导，全面激发企业上市内生动力，彻底消除企业“不想上、不敢上、不会上”的消极思想，形成了“争先上市、集中上市”的良好局面。

（四）抢抓政策红利机遇，用好用足支持政策。抢抓科创板、创业板改革并试点注册制机遇，第一时间向上交所和深交所推荐了条件较为成熟、具备申报条件的50家“科创板种子”和创业板重点后备企业，积极协调省政府领导多次赴中国证监会和沪深交易所沟通汇报，争取相关政策支持。认真落实中央支持我省经济社会发展一揽子政策，积极争取中国证券监会对我省企业上市实行“专人对接、即报即审、即过即发”的“绿色通道”政策以及沪深交易所支持我省资本市场发展的具体措施，加快推进我省科创板、创业板企业申报受理、信息披露、反馈回复、发行上市进程。目前，我省已有2家科创板企业上市，2家科创板企业提交证监会注册，3家科创板企业在审；1家创业板企业在证监会注册，3家创业板企业在审。

（五）发挥注册会计师作用，引导企业规范管理。会计师事务所作为证券市场的重要服务机构，通过其专业特长和优势，积极为企业提供上市孕育期、上市辅导期、申报核准期全过程咨询辅导服务，为促进我省企业规范上市发挥了重要作用。2020年3月1日新《证券法》全面推行，取消了会计师事务所相关行政许可，将证券业务资格由核准制修改为双备案制，这一新的制度将进一步推动注册会计师行业加快“放管服”改革，促使会计师事务所在全面提高自身参与资本市场业务、信息披露质量能力和水平的同时，也为倒逼我省民营科技型企业提升财务管理水平、通过资本市场做大做强起到积极的推动作用。

三、下一步工作打算

虽然近年来我省在实施“一芯两带三区”发展战略、加大金融扶持力度、推进科创板企业上市方面取得一些成绩，但也存在着企业原始创新能力不强、科技成果转化不够、优质上市主体偏少、后备力量不足等突出问题。下一步，我们将进一步补齐短板、梳理堵点、消除痛点，通过持续提升部门服务效率和质量，切实激发市场主体创新活力和社会创造力；充分发挥资本市场服务实体经济发展的引擎作用，紧紧抓住现有政策窗口期，逐条逐项制定落实细则，确保将政策优势转化为发展优势。

（一）进一步提升科技企业技术创新能力。鼓励、支持科技企业加大与高校院所、上下游企业合作，在现有国家级、省级制造业创新中心的基础上，加快建设资源循环利用及装备、氢能、北斗、智能网联汽车等省级制造业创新中心。同时，在激光、生物医药等领域，再启动培育一批省级制造业创新中心。组织开展线上线下产学研合作对接活动，重点组织武汉光电子行业专场、襄阳智能装备行业专场、宜昌化工新材料行业专场，帮助企业解决技术难题，突破发展瓶颈。邀请涉及不同类型的研发机构在线开展系列“规上企业建立研发机构”政策宣传和业务培训，为规上企业高质量发展插上创新翅膀，加强部门联动协同，加大政策资金扶持，提高规上企业研发机构覆盖率。编制《湖北省创新产品应用示范推荐目录》，形成发现创新、扶持创新、引导创新、推广创新的良好局面，对入选目录企业加大财税金融、政府采购、知识产权等方面的扶持力度，助推其快速健康发展，为资本市场提供源源不断的优质上市后备企业。主动帮助省级“科创板”、创业板后备企业制定综合融资方案，积极推动担保机构与银行业金融机构合作，引导金融机构开展以“科创板”、创业板上市后备企业为主要服务对象的信用贷款、知识产权质押贷款、担保贷款、并购贷款、贸易融资等金融服务，共同营造良好的上市氛围；鼓励和支持3支省级政府引导基金通过设立多层次、多品种的投资基金，覆盖不同类型科技型企业的实际需求，围绕成长周期打造完整的基金链条。

（二）进一步加大企业上市挂牌工作力度。积极争取中国证监会、沪深交易所支持，进一步细化支持我省资本市场发展措施，推动符合条件的“科创板种子”、创业板重点后备企业加快上市进程。充分利用IPO绿色通道的有利时机，采取一对一的方式对在审在辅企业定期给予服务指导，增加审核通过率。在全省范围内对优质上市后备资源特别是疫情防控重点保障企业以及净利润3000万以上企业进行再摸排，将符合上市条件的企业优先纳入省级“科创板种子”、创业板重点后备企业名单，会同沪深交易所和中介机构对“种子”企业进行分类辅导和分期分批线上培训，提升上市主体数量和质量。压紧压实领导小组成员单位和各市州职责，按照企业上市绿色通道制度要求帮助企业解决痛点难点堵点问题。充分利用中国证监会和全国股转系统支持我省“新三板”挂牌企业“绿色通道”政策机遇，支持和引导更多符合条件的“新三板”挂牌企业申报精选层；支持武汉股权托管交易中心争取四板改革创新试点，推进设立“科技创新专板”和“隐性冠军板”，全面提升服务功能。充分发挥中介机构专业优势和特长，本着互惠互利、合作共赢、共同发展原则，推动长江证券等10家重点券商签署战略合作协议，为我省企业上市工作继续添砖加瓦；建立联合监管机制，力促注册会计师行业行政监管和行业自律有机融合，全面提升会计师事务所审计质量，维护市场经济秩序正常运行。

湖北省地方金融监督管理局

2020年7月30日