省林业局办公室关于印发《省林业局

2020年“双随机一公开”工作实施方案》的通知

鄂林办策〔2020〕39号

局机关各有关处室，局直各有关单位：

现将《省林业局2020年“双随机一公开”工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻落实。

附件：省林业局2020年“双随机一公开”工作实施方案

湖北省林业局办公室

2020年6月1日

附件

省林业局2020年“双随机一公开”工作实施方案

 

为深入贯彻落实党中央、国务院、省委、省政府关于深化“放管服”改革、进一步加强事中事后监管要求部署，现就省林业局2020年推行“双随机一公开”工作，制定如下工作实施方案。

一、基本原则

（一）责任明晰、分工负责。各业务主管处室（单位）对其职能规定抽查事项的抽查对象数据库、检查程序、检查内容、具体实施检查工作、档案留存等全权负责；法规处负责对抽查事项、工作人员、时间节点、结果公示等进行统筹协调；执法检查人员负责实施检查工作及对检查记录、检查结果负责。

（二）统筹协调、综合实施。坚持以“双随机一公开”工作领导小组负总责、法规处统筹协调、业务主管处室（单位）具体执行的工作机制；合理配置统筹使用执法资源，避免多头执法、重复检查、标准不一。

（三）明确时间、保质完成。合理安排工作计划，明确时间节点任务，确保各项工作按时间节点完成。

（四）依法履职、追责问责。严格执行相关法律、行政法规和规章，按照时间节点开展工作，对未按规定要求完成任务的单位或个人追责问责。

二、工作内容

（一）进一步完善“一单一表两库一细则”

1.合理确定随机抽查事项。根据法律法规规章的规定，业务主管处室（单位）结合工作实际，对所承担随机抽查事项进行再梳理，提出合理的调整随机抽查事项、抽查比例、抽查频次意见。

2.更新调整抽查对象名录库、执法人员名录库。抽查对象名录库由各业务主管处室（单位）根据规范要求自行建立及动态更新。执法检查人员名录库由局机关及直属单位具有执法（监督）证件的人员构成。目前执法检查人员名录库共65人，由法规处负责及时动态更新，将新取得执法证的人员及时录入名录库。

3.优化完善随机抽查实施细则。业务主管处室（单位）根据法律法规规章最新规定，进一步优化完善各事项的随机抽查实施细则，交至法规处汇总。

4. 对“一单两库”实行动态管理。根据法律法规规章的制修订和监管职责调整等情况，及时对“双随机”抽查事项清单进行更新，并向社会公布。各相关单位要结合工作实际，及时更新抽查对象名录库和执法人员名录库，及时录入、更新相关信息，确保监管对象齐全、检查人员合格。

（二）科学开展随机抽查工作

1.合理进行随机抽查。业务主管处室（单位）通过省监管平台随机抽取检查对象、执法检查人员。上一年度被检查的企业，如上年度检查结果合格，可不纳入下一年度随机抽查范围内。双随机抽取结果在检查工作开始前应严格保密，检查单位于实地检查前根据实际情况提前通知检查对象并送达《随机抽查通知书》。

2.规范实施执法检查。业务主管处室（单位）负责确定检查方式、检查程序，全程指导检查人员开展检查，做好相关服务保障及指导工作。因“双随机”监管涉及专业领域跨度较大，各业务主管处室（单位）可设置1-2名辅助检查人员共同实施检查工作。辅助检查人员不得单独执行检查工作。

3.如实记录检查情况。执法检查人员根据要求如实做好检查笔录，并妥善保存文字、图片、视频等检查资料，做到检查全程留痕。要认真填写执法检查表，检查表须由被检查单位法人或受其委托人签字认可。

4.及时督办整改。对检查过程中发现的问题，要立即向检查对象指出，要求限期（一般不超过一个月）整改；对涉嫌违法犯罪行为，移交相关执法机构处理，检查及处理情况应及时向检查组成员和业务主管处室（单位）反馈。

（三）检查结果建档及运用

1.建立并留存痕迹追溯档案。执法检查人员负责在检查工作结束后对检查资料进行分类整理，如企业基本情况、项目批准文件、检查执行情况、执法检查表、检查结果等资料，以文字、图片、影像资料等形式做好存档，并分别交法规处和业务主管处室（单位）留存。

2.及时做好检查结果公示工作。检查工作结束后，业务主管处室（单位）及时在省监管平台录入检查结果、提交公示，并将检查材料及检查报告报送法规处。

被检查单位对检查结果有异议的，可以向省林业局申请复查。

3.合理运用检查结果。业务主管处室（单位）根据抽查结果、抽查对象违法违规情况，确定第二年检查重点。对提出整改要求的检查对象，应在提出整改后一个月内进行核查，确认整改完成情况。对整改进度缓慢或未整改的检查对象，应督促当地林业部门加强监督管理，并建立黑名单制度，对其有关活动予以限制或禁止。核查情况于一周内报法规处留存。

三、工作时间安排

（一）抽查准备阶段（6月1日-7月30日）

——6月底前完成“一单一表两库一细则”制定工作，由业务主管处室（单位）、法规处负责在省监管平台进行录入、更新。

——7月底前完成检查对象、执法检查人员随机抽取工作，由业务主管处室（单位）负责在省监管平台进行随机抽取。

（二）检查实施、结果公示阶段（8月1日-10月31日）

执法检查人员按规定开展具体检查工作，如实记录检查情况。

对检查过程中发现的问题应要求限期整改；对涉嫌违法犯罪行为，移交相关执法机构处理，检查及处理情况应及时反馈。

检查工作完成后，业务主管处室（单位）及时在省监管平台录入检查结果、提交公示，并将检查材料及检查报告报送法规处。

（三）整改核查、总结分析阶段（11月1日-12月31日）

如对检查对象提出整改要求，一个月内进行核查，确认其整改完成情况，并将核查报告报送法规处。

“双随机一公开”工作领导小组负责对全年“双随机一公开”工作的开展情况进行全面总结，并确定第二年工作重点。

四、工作要求

（一）加强平台运用。各处室（单位）要注意加强对平台的运用，安排专人进行“两库”等录入，并在检查工作完成后及时录入、公示检查结果，对“双随机”抽查活动做到全程网上留痕，实现责任可追溯。

（二）加强履职尽责。各业务主管处室（单位）是具体实施“双随机一公开”工作的责任主体，处室（单位）负责人为第一责任人，务必负责统筹安排本处室（单位）“双随机一公开”全程工作，并将其纳入本处室（单位）年度职能工作目标任务、履职尽责清单，对本处室（单位）“双随机一公开”工作负主要责任；负责具体工作的人员为直接责任人，对本处室（单位）“双随机一公开”工作负直接责任。

（三）加强执纪问责。如因未按规定要求完成工作对我局造成不利影响，对相关处室（单位）追究主体责任，并追究第一责任人、直接责任人的相关责任。

执法检查人员、辅助检查人员在实施检查时，不得妨碍检查对象正常的生产经营活动，不得索取或收受检查对象的财物，不得谋取其他利益。对检查工作中违规违纪的个人，要依法依纪严肃处理。

（四）加强上下联动。各处室（单位）要从本系统本行业领域着眼推进“双随机一公开”工作，加强统筹协调，充实并合理安排、调配各级执法检查力量，加强处室（单位）之间的协调配合，加强对基层“双随机一公开”工作的指导，做到形成合力，整体推进。

湖北省林业局2020年随机抽查计划
编号	抽查事项名称	抽查依据	抽查内容	抽查主体	抽查对象	抽查比例	抽查频次	抽查方式	备注
119	对林木采伐活动的监督检查	《森林法》第十三条	1.是否超证采伐； 2.是否完成更新造林。	省林业局	经省级林业主管部门内部批准的林木采伐活动行政被许可人（市场主体、非市场主体）	2%	1次/年	实地检查、书面检查
120	对占用征收林地的监督检查	《森林法》第十三条	建设项目使用林地的地点、面积、用途与批准文件是否一致。	省林业局	取得使用林地审核同意书的单位或个人（市场主体、非市场主体）	不少于5‰	1次/年	实地检查、书面检查
121	对林木种子生产经营的监督检查	《种子法》第三十一条、第五十条、第七十七条	1.林木种子生产经营行政许可证核发情况； 2.被许可人执行行政许可事项的情况； 3.林木种子生产经营许可档案。	省林业局	取得林木种子生产经营许可证的单位或个人（市场主体、非市场主体）	10%	1－2次/年	实地检查、书面检查
122	对国家级森林公园的监督检查	《国家级森林公园管理办法》第三条、第二十九条	1.规划编制、执行情况； 2.机构建立情况 3.建设管理情况等。	省林业局	国家级森林公园（市场主体、非市场主体）	10%	1次/年	实地检查、书面检查
123	对松材线虫病疫木安全利用情况的监督检查	《国家林业局关于松材线虫病疫区和疫木管理办法》第十八条	松材线虫病疫木安全利用情况	省林业局	松材线虫病疫木安全利用企业（市场主体、非市场主体）	1%－5%	1次/年	实地检查、书面检查
124	对野生动植物资源管理的监督检查	《野生动物保护法》第六条 《陆生野生动物保护实施条例》第五条   《野生植物保护条例》第十九条 《湖北省实施<中华人民共和国野生动物保护法>办法 》第七条1.是否办理	陆生野生动物及其产品经营利用证件和与野生动植物相关许可事项的审批；2.审批后相 关工作的执行情况。省林业局取得	野生动植	物行政许可证件的单位或个人（市场主体、非市场主体）10%1次/	年实地	核查、书	面检查125对湿地
125	对湿地公园建设的监督检查	《湿地保护管理规定》第二十四条《国家湿地公 园管理办法》第十九条《湖北省湿地 公园管理办法》第六条	1.湿地生态保护情况；2.科普宣教 情况；3.能力建设 情况。省林业局建设	满两年及	以上的湿地公园（市场主体、非市场主体）7%1次/年	实地	检查