各区（开发区）建设局（建委），各联合参检单位，各建设、勘察设计、施工图审查等有关单位：

    为加强对武汉市建设工程勘察设计及施工图审查的监督管理，规范市场行为，进一步提高勘察设计及施工图审查质量，按照《住房城乡建设部办公厅关于组织开展建筑工程勘察设计质量监督执法检查的通知》（建办质函〔2018〕308号）、《省人民政府办公厅关于全面推行“双随机一公开”监管工作的通知》（鄂政办发〔2016〕77号）以及《市人民政府关于印发武汉市“双随机、一公开”监管工作办法（试行）的通知》（武政规（2017）54号） 等文件要求，我委于2018年12月开展了“2018年下半年勘察设计及施工图审查质量监督联合执法检查”。现将检查情况通报如下：

    一、基本情况

    以《建设工程勘察设计管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》等法律法规及现行规范标准为依据，分企业资质、图纸质量、勘察现场以及图审管理四个检查类别进行执法检查，分别对勘察设计企业与施工图审查机构资质及人员资格、施工图设计文件（含勘察文件，下同）、勘探现场及实验室和施工图审查的管理过程等进行检查。

    执法检查人员、勘察设计企业与施工图审查机构、工程项目、勘察现场等受检对象，均在市城建委法规处的监督指导下，按省市全面推进“双随机一公开”监管工作等通知的要求随机抽取。

    （一）受检时段及范围

    1.在武汉市从事施工图审查业务的审查机构及市属勘察设计企业；

    2.2018年7月1日至2018年12月11日之间，在武汉市送审的房屋建筑与市政工程勘察设计项目；

    3.在武汉市范围内正在开展现场勘探作业的项目；

    4.市、各区（开发区）施工图审查管理过程。

    （二）受检项目的确定

    从审查完成的646个房建类项目中抽取7个施工图设计文件及对应勘察报告、从已受理但尚未完成审查的159个房建类项目中抽取1个施工图设计文件及对应勘察报告受检。

    从审查完成的400个市政类项目中抽取2个施工图设计文件及对应勘察报告、从已受理但尚未完成审查的119个市政类项目中抽取1个施工图设计文件及对应勘察报告受检。

    从286个基坑项目中抽取3个施工图设计文件及对应勘察报告受检。

    （三）受检企业的确定

    首次抽取45家市属勘察设计企业和3 家施工图审查机构受检，其中有13家2017年和2018年中期已受检合格，不再检查。同时检查受到投诉2家和2018年中期执法检查中承诺整改时间但未整改到位的4家勘察设计企业。第二次抽取8家市属勘察设计企业补齐抽取比例。最终本次受检企业共49家。

    二、企业资质检查情况

    从企业资质、质量管理体系、注册人员、图审与备案过程等方面对受检勘察设计企业、施工图审查机构进行了检查。总体而言，大多数受检企业资料准备充分、符合本次检查的各项要求，只有少数企业不符合检查要求。检查中发现的主要问题：

    1.部分受检企业负责企业资质申报、延续、升级等工作的人员更换频繁。

    2.少数企业即未通过ISO9000标准质量体系认证，也未设置内部质量管理部门或岗位。

    3.少数企业的技术人员配备不达标，缺相关专业技术人员和注册人员。

    三、图纸质量检查情况

    图纸质量组对项目工程前期审批手续是否齐备，勘察设计文件是否完整、规范，是否符合国家及地方有关法律法规和工程建设强制性标准，设计变更是否符合法定程序，施工图审过程是否规范等方面进行检查。本次共检查了14个项目，涉及勘察单位8家、设计单位12家、勘察审查机构6家、施工图审查机构8家。检查专业包含勘察、基坑、建筑、结构、给排水、电气、道路、海绵、建筑节能和绿色建筑、光纤到户、园林工程、燃气工程、人防工程、消防工程等方面。检查中发现的主要问题综合如下：

    （一）勘察设计质量情况

    从本次检查的情况看，我市建设工程勘察设计质量总体较好，无违反工程建设强制性条文的情况，但仍然存在工程建设标准方面问题。

    （二）施工图审查质量情况

    审查机构审查把关基本到位，但也存在问题：一是漏审规范标准的问题仍然存在，二是个别审查机构对复审意见把关不严。

    （三）违反强条、标准情况

    本次检查未发现违反工程建设强制性条文的问题。但查出违反规范标准方面问题34条（勘察专业5条、建筑专业9条、结构专业2条、给排水专业6条、电气专业5条、道路专业2条、风景园林5条），其他方面问题60条。

    （四）海绵专项情况

    本次受检的14个项目中涉及到海绵专项设计的11个，相应的海绵城市设计专篇和各类海绵设施单体设计图均有所欠缺，其深度未达到海绵城市相关要求。

    四、勘察现场检查情况

    主要检查正在进行现场勘探的作业现场和土工试验现场。

    从现场勘探、测试、取样等设备配备，人员资格及到岗状况，勘探作业规范状况，技术交底情况，现场记录规范性，安全生产与文明施工等方面进行检查。

    土工试验从计量认证证书的有效期、能力范围，人员数量及资格、上岗证，设施和环境情况，土工试验记录资料，仪器设备使用记录，土工试验操作程序等方面进行了检查。

    由于未收集到在建勘察项目清单，故对市属勘察单位原始资料及质量管理体系进行检查。在市建委法规处见证下，检查组按约20%比例随机抽取6家勘察单位作为检查对象。对检查发现的问题，按严重程度，分为“处罚”、“通报”、“口头警告”三类。其中“口头警告”类问题仅在与勘察单位交流时提出并建议其日后整改。具体问题综合如下：

    1.未按原状土取土规程要求用取土器取土。

    2.项目负责人未对原始记录进行验收签字，缺乏监管。

    3.勘察相关资料未进行妥善保管。

    五、图审管理检查情况

    按照《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》（住建部令第13号）、市人民政府《关于印发武汉市建设工程施工图设计文件审查管理办法的通知》（武政规〔2017〕44号）及相应实施细则，对检查时段内市、区各图审办的项目分配、图审受理与备案、费用支付、投诉处理等日常工作情况进行了检查，同时，对各单位在工作中存在的困难、对策与建议等进行了收集。主要问题综合如下：

    （一）管理问题

    1.资料归档问题

    审查完成后还存在资料归档不及时、不正确、不完整、不统一的问题。无统一归档资料清单，缺乏相关具体要求。

    2.消防审查问题

    二次装修项目窗口接件转交消防部门，由于消防专业性较强，窗口工作人员知识的缺乏，存在资料不符合要求退回重新准备资料的情况。增加建设单位的负担。缺少符合目前情况的二次装修消防审查的一次性告知书和办事指南。

    此外，消防审核合格书还不能完全统一，对于同类型的项目，有些出具了单独的消防合格书，有些将消防随主体一并出审查合格书。消防面积的确定还不够明确，不便于后期合同签订、付费与管理。

    3.其它问题

    既有住宅增设电梯设计及土建工程施工图审查中审查机构、审查费用计费依据及归档资料都未确定。

    项目施工图在送审之前未现场踏勘，不能确定工程施工进度，监管相对薄弱，存在未审先建的风险。

    部分区市政工程常无修建性规划批文，导致无法发放审查合格书，费用无法结算。

    （二）人员问题

    人员主要的问题是人手不足，专业知识相对缺乏。部分区无专门的图审管理机构，由质量监督机构人员兼职开展相关工作，实行施工图联合审查后，相关专业人员更加匮乏。此外，工作人员对消防、人防专业审查的技术力量相对薄弱，导致在接件受理工作不顺畅。人员配备及业务培训不足，素质有待提高。部分区建议区政务服务中心增设施工图审查受理窗口，增加受理人员。

    （三）费用问题

    施工图审查服务费超过政府采购限额（市管项目50万，区管项目30万）需要招投标，超过限额的项目需要单独进行政府采购招投标程序确定审查机构，程序繁琐时限较长。尤其是消防、人防纳入联合图审后此类问题更加突出。

    部分区反应武政规[2018]44号文实施后，区管项目由区财政支付审查费用，但2018年的经费预算早已截止，未考虑图审费用，导致2018年我区受理的审查项目无法支付。

    对于审查费用确认，审查合同订立，合同管理，费用结算尚无具体指导细则和案例，部分区反应审查费用暂未支付，影响审查机构的积极性。

    （四）系统问题

    华大系统软件更新效率低下。施工图审查管理系统的各项修改功能有待完善。

    六、下一步工作要求

    1.各受检企业应针对本次检查发现的问题认真整改，整改结果于2019年2月28日前报市城建委。同时，举一反三，加强单位内部质量监管工作，全面落实质量责任制，加强技术人员法制教育，强化技术人员法律意识。

    2.各勘察设计企业与图审机构，要严格执行《建设工程勘察设计管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》等法律法规及现行规范标准，切实保证勘察、设计及图审的质量。

武汉市城乡建设委员会

2019年1月12日